一 前言

产业是经济发展的根源和重要支撑，而产业的升级发展是一个国家或地区经济发展水平的具体体现。国外关于产业升级的实践研究中，最早开始于20世纪80年代末期，主要以东南亚地区的进口替代的发展模式的国家或地区作为研究对象。在这些产业升级方式研究中，众多专家学者主要将自主设计和加工ODM到OBM自主品牌生产之间的升级，归结为功能性升级，即进入附加值高的生产环节。同时又有专家学者将此类升级进一步深入到产品发展、物流系统等诸多产业发展环节中，由此提出了产业升级中产品升级和工艺流程等升级概念。综合各相关研究来看，产业升级一般是指产业由低技术水平、低附加值状态向高新技术、高价值状态的演变。产业升级的相关理论研究主要集中体现在两个方面：一是以克拉克、库兹涅茨、钱纳里等学者为代表的根据国内收入变动、需求扩张和技术进步推动的内生性结构升级理论，主要是分析资源在国民经济各产业之间的移动；二是在开放经济条件下国际贸易和国际投资推动下的外生性拉动型结构升级，如日本学者赤松要在20世纪30年代提出的“雁行模式”以及90年代末小泽辉智在“雁行模式”的基础上提出的“增长阶段”模式等，这些理论主要是在竞争导向下，资源在同一产业内部从低效率企业向高效率企业移动。这些产业升级理论主要是对产业之间的升级描述。但在今天全球化日趋迅速发展的背景下，世界生产要素不仅是在国内间分配流动，更是在全球范围分配流动，尤其是随着跨国公司大规模增加，企业组织扩大化，国际分工已经不再是国内产业价值链分工，国际分工正经历着从产业间到产业内，再到产品内价值链分工不断深化的过程。世界制造业生产体系在全球出现了以垂直分离和再构、大量中间产品出现的国际分工的特征。其中，最主要的表现形式之一就是垂直专业分工，即全球价值链分工，表现为劳动密集型工序或劳动密集型零部件生产，与资本、技术、知识密集型工序或零部件的生产之间的分工，甚至是设计与制造的分工，并且有越来越多的国家参与到这种分工活动中。分工的细化导致了国与国之间的比较优势更多地体现为全球价值链上某一特定环节的优势，而非传统的最终产品优势。而产品内价值链国际分工使得国与国之间整体产业的分工或转移日益被产品价值链在国际的分段设置和有效组合所取代（金芳，2007），并造成国家之间形成以全球价值链为纽带的全球一体化生产体系或生产组织。因此，在经济全球化不断深化和国际价值链分工模式逐渐兴起的情况下，每个国家或地区都处于世界经济分工链条的环节中发展，产业升级的含义不再是从劳动密集型向资本密集型，再向技术密集型产业转移，地方产业的升级具有新的内涵和实现途径。基于此，本文试图在从国际价值链分工的视角探讨产业升级的内涵、模式分析的基础上，结合广州汽车产业发展在国际价值链分工中所处的地位，广州汽车产业目前主要参与了汽车全球价值链中的生产环节，而对于全球价值链下的汽车研发、采购、服务等环节还没有能够全面参与，汽车行业的高端环节需要进一步加强才能提升广州汽车工业的综合竞争力。尤其是当前，国家经济结构调整及以内需为主导的发展方式转型的大背景下，探讨广州汽车产业升级的路径选择及对策思路，对广州汽车产业应对国际金融危机及增强可持续发展能力具有一定的借鉴意义。

二 国际价值链分工模式下的产业升级

国际价值链分工（International Division of Labor within Value Chains）^[1]，即指把组成一种产品生产过程中包含的不同价值增值环节，被拆散后在空间上分布和展开到具有不同要素比较优势的国家和地区，实行专业化生产，形成跨区或跨国性的以价值增值环节为对象的生产链条或体系。与以往跨国公司保持所有职能，或内部垂直一体化的结构不同，全球化经营的企业将价值链分解，使得国际分工深入到价值增值的各个链接点上，从而形成了各生产点或供应商专业化于价值链上特定环节的普遍趋势。

随着经济全球化的深入发展和跨国公司的全球运营不断展开，使越来越多的国家参与特定产品生产过程的不同环节或区段的生产或供应活动，把地方产业网络纳入自身的经济体系，使地方产业网络相应地嵌入国际价值链。而由于世界各国的生产要素构成比例不同，所掌握