一 R&D和跨国公司地区R&D总部的概念及研究意义

R&D是英文Research and Development的缩写形式，是一个国际通用的科学技术术语。在我国R&D通常被译为“研究与开发”、“研究与试验性发展”或简称为“研发”。R&D的概念有多种表述，联合国教科文组织对R&D下的定义是为了增加知识总量（包括人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造性应用而进行的系统性的创造工作。^[1]国际经济合作与发展组织（OECD）关于R&D的定义是：R&D是一种有系统的创造性工作，其目的在于丰富人类文化和社会知识宝库，并运用这些知识去进行新的创造。^[2]我国的权威出版物《中国科学技术指标》将R&D定义为：为了进行知识创造和知识应用而进行的系统创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。^[3]虽然大家对R&D的定义在表述上不是完全相同，但其基本含义是一致的。在我们今天的学术研究中，R&D更多的是将“研究”与“开发”视为一个整体概念，通常指人们进行的技术创新，生产知识产品的活动。广义的R&D是指科学研究、技术研究、技术开发和创新，包括基础研究、应用研究、开发研究及技术产业化、商品化和社会化的各个环节和过程；狭义的R&D则专指企业为了经营性目的而进行的应用研究和开发研究。本文主要以后者为基础进行有关问题的探讨。R&D作为跨国公司的核心职能之一，在跨国公司的整体经营战略中占据重要的地位。

所谓的跨国公司地区R&D总部（R&D Headquarters）是指跨国公司为了实现经营的全球化和充分利用各地的资源而在某一区域设立的，以技术研究和开发为主要职能，进行与研发相关的战略决策和生产活动，同时与组织外部进行资源协调等一系列活动的企业组织，它是跨国公司在华的各类研发中心、技术发展有限公司、实验室、研发总部、研究院等的总称。地区R&D总部与其生产基地、营销总部、行政总部等机构之间借助先进的通讯手段进行沟通，从而更加有效地利用和控制外部的知识和技术资源，保持自身的竞争优势。由于R&D活动具有规模经济和技术溢出特点，长期以来，跨国公司的R&D活动都是集中在母国进行。但随着跨国公司国际化战略的进一步深入，同时也为了应对日益激烈的国际竞争，跨国公司一改以往将R&D活动集中于母国的传统，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排R&D活动，从而促使跨国公司的R&D活动日益朝着分散化、国际化的方向发展。在跨国公司R&D国际化、全球化的滚滚浪潮中，随着我国市场经济和对外开放的发展，中国以其庞大的市场规模、高速增长的经济与丰富的资源成为吸收利用跨国公司直接投资的重要东道国，20世纪90年代中期以来，在实现对华销售网络布局和生产设施布局之后，跨国公司纷纷到中国设立地区研发总部从事产品开发、实验和科学研究活动，积极谋划其在中国的R&D布局。由于各个地区的经济发展水平、科技资源分布、科研环境、基础设施等不同，跨国公司地区R&D总部在进行区位选择时也具有不同的倾向。

跨国公司在中国的R&D投资，为中国带来了R&D资金、先进技术、知识和R&D管理经验，从而有利于提高国家和地方的创新能力。然而目前中国在利用外商R&D投资的过程中还存在不少问题，其中最为常见的问题是由于对跨国公司R&D投资区位选择的因素把握不够或理解片面，加之地方保护意识的作祟，各地纷纷使出“政策比拼”的杀手锏，力图在这场新型的竞争中取得胜利。由此导致在实际中往往难以吸引到具有真正实效的外资R&D机构。因此，总结跨国公司海外地区R&D总部投资区位选择的一般规律，研究跨国公司在华地区R&D总部投资区位分布的特征和影响其投资区位选择的因素，有利于我国更好地应对和引导跨国公司在华R&D投资的分布，为各地政府吸引跨国公司R&D机构的政策制定及投资环境的改善提供参考。

二 跨国公司地区R&D总部投资区位选择的相关理论

关于跨国公司地区R&D总部投资区位选择的研究主要涉及两个方面的理论：一方面是区位论，另一方面是对外直接投资理论。区位论是研究经济活动地域布局的理论，具有漫长的发展历史，本文主要从韦伯和廖什的传统工业区位论到全球区位论对区位论进行阐述。对外直接投资理论，本文主要从邓宁的国际生产折中理论到波特的战略投资理论进行阐述。

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