创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确指出，“提高自主创新能力，建设创新型国家”是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键，并将其放在促进国民经济又好又快发展的八个着力点之首。技术创新也是企业保持稳定发展及参与市场竞争的核心竞争力，对提升所在城市的综合竞争力有着重要影响。随着广州创新型城市的建设，着力提高广州市自主创新能力成为长期发展战略。

“创新”概念的提出始于19世纪初期。美国经济学家熊彼特在其1912年出版的代表作《经济发展理论》中首次提出了以“创新”为核心的经济理论，创立了创新经济学。他认为，“创新”是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，创新处于经济变革的核心地位。由此，对创新理论的研究逐渐进入经济学主流领域。

创新调查应运而生。20世纪80年代，欧洲国家率先在挪威的奥斯陆召开经济合作与发展组织（OECD）研讨会，研制出创新调查问卷。芬兰、瑞典、挪威和丹麦等北欧国家进行了试点调查，并在OECD的要求下，着手起草有关创新调查的操作规范，最终于1992年出版了《奥斯陆手册》，为进一步开展调查和进行国际比较制定了统一的测量方法和操作规范。北欧国家在随后的定期调查过程中，不断积累经验，对该手册进行了修订和完善，不同国家对调查结果进行了深入广泛的比较，取得了卓越成效。与此同时，创新理念及创新调查逐渐向外延伸，科技先进国家相继开展了这项调查工作，以便了解企业从构思到实现创新的整个过程及其对经济发展的促进作用。

2007年4～5月，根据国家统计局和广东省统计局的统一部署，广州市统计局在国家抽取的1254家工业企业中开展创新调查。其中大中型工业企业全面调查，规模以上小型企业抽样调查。调查为一次性专项调查，指标设计与国际规范接轨。定性指标的调查时期为2004～2006年，定量指标的调查时间为2006年度。调查表分为两部分：工业企业创新情况和企业家调查问卷。两张调查表实际回收样本均为1160份，占抽样样本总数的92.5%。

本课题依据本次调查结果，对目前广州市工业企业创新活动开展的情况和存在的问题进行分析。结果显示，广州市规模以上工业企业创新活跃程度较高，创新主体地位显著，创新产出效益良好，企业家的创新意识有所增强，同时，研发（R&D）投入强度相对较低、创新科技含量不高、产学研合作程度较低、政策扶持力度偏弱等问题较为突出，亟待解决。

一 工业企业创新活动情况分析

（一）工业企业创新基本情况

1.调查样本概况

广州市2006年技术创新调查样本单位有1160个，其中大中型工业企业658个。经认定的国家级高新技术企业20个，占样本总数的1.7%，其中大中型企业14个；经认定的省级高新技术企业58个，占5.0%，其中大中型企业33个。归属集团的企业428个，占36.9%。

样本单位中180个企业有科技机构，占样本总体的15.5%。其中127个是大中型工业企业的科技机构，占大中型工业企业的19.3%。

被调查企业中有本科以上学历人员7.69万人，占企业年末从业人员的8.3%。其中大中型工业企业本科以上人员6.57万人，占年末从业人员的8.0%。

2.企业创新活跃程度

（1）过半企业开展了创新活动。企业创新活跃程度通常用有创新活动的企业数占全部企业数的比重来表示。创新调查结果显示，广州市2006年有创新活动的企业620个，占样本总数的53.4%，相比全国平均水平的28.8%，高出24.6个百分点；相比2000～2004年间瑞典第四次创新调查中49%的平均水平，也高出4.4个百分点。其中大中型工业企业有技术创新活动的为364个，占总数的55.3%。创新活跃程度较高（见表1）。

表1 企业创新活跃程度及分组情况

（2）大型企业、归属集团的企业、省级以上高新技术企业、有科研机构的企业创新活跃程度相对高。从表1可见，七成大型企业（75.5%）、六成的归属集团企业（65.0%）、九成省级以上高新技术企业（91.0%）和九成有科研机构企业（98.3%）有创新活动。其中，有无科研机构的企业开展创新活动比重相差53.1个百分点，表明科研机构对企业创新活跃程度影响较大。

（3）分行业来看，医药制造、通用设备制造、化工等行业创新活跃程度较高。八成以上的医药制造企业开展了创新活动（87.5%），是广州市创新活跃程度最高的行业。通用设备制