2010年是实践“十一五”规划的最后一年，而2011年将是“十二五”规划的开局之年，发展方式转型将是上海“十二五”发展的主线之一。上海经济转型要求由原来主要以资本驱动为主转向主要以创新驱动为主（要素驱动三阶段：劳动、资本、创新），但是在短期内尤其是当前上海创新条件不足的问题仍较为突出，创新条件不足将直接影响到2011年与“十二五”期间的上海转型。根据数据的可得性，本文在回顾总结2009年上海创新驱动状况的基础上，重点结合上海2010年经济发展状况，考察创新驱动呈现的新情况与新趋势，尤其是深入分析影响到创新驱动的影响因素与瓶颈，探讨了消除影响创新驱动的诸种因素与约束条件，提出了有效实现从资本驱动向创新驱动转型的对策措施，以尽快在转型过程中实现以创新驱动为主的经济发展方式转变。

一 城市创新驱动的理论基础

根据国内外相关学者的研究，区域的经济发展存在一定的阶段性，服务经济化是经济发展的高级阶段，而创新驱动的服务经济则是区域发展的高级阶段，创新城市则成为城市发展的高级阶段。

（一）服务经济：经济发展的高级阶段

城市经济的研究结构主义学者克拉克（C.G.Clark，1940）、库兹涅茨（S.S.Kuzenets，1958）及霍夫曼（W.G.Hoffmann，1958）等人通过大量的统计分析得出结论：经济发展存在不断高级化的过程，并伴随着三次产业结构间相互关系不断地变化，在经济发展到高级阶段时，第三产业将在经济中占主导地位（见表1）。

表1 库兹涅茨的统计分析（1958年）

罗斯托（1960）在《经济成长的阶段：非共产党宣言》中把人类社会发展分为传统社会、为“起飞”创造前提条件阶段、“起飞阶段”、成熟阶段、高额群众消费阶段、追求生活质量阶段6个“经济成长阶段”，每个阶段的演进是以主导产业部门的更替为特征的。因此就一个城市而言，如果希望能在一个国家、地区甚至全球范围有举足轻重的作用，则在经济发展到一定的阶段后，经济会趋向金融化，而且经济结构中主导产业将趋向服务业，这时金融业成为经济的进一步发展的动力。

（二）创新驱动：区域发展的高级阶段

格雷斯（Gras，1922）认为城市发展可以分为4个阶段：第一阶段是商业；第二阶段是工业；第三阶段是运输业；第四阶段是金融业。而且金融业比商业、工业和房地产业具有更大的集中度。1935年，费希尔在《安全与进步的冲突》中认为，综观世界经济史可以发现，人类生产活动的发展有三个阶段，第三阶段开始于20世纪初，大量的劳动和资本不是继续流入初级生产和第二级生产中，而是流入旅游、娱乐服务、文化艺术、保健、教育和科学、政府等活动中。

波特（Porter，1998）认为经济发展的推动力量可以划分为劳动力、投资、创新和财富推动四个阶段。从这里我们可以看到一个城市的发展过程中，其推动力量的变化同时肯定会导致城市经济结构的变化，集聚的要素类型也会存在着动态性的变化。根据波特的城市发展阶段论，世界经济可划分为三个阶段：要素驱动、资本驱动和创新驱动。处于要素驱动阶段的区域其竞争力主要来自于基本要素，低劳动力成本和自然资源是提升其竞争力的关键；处于资本驱动阶段的经济，生产率是竞争能力的重要来源，企业的产品主要以代工生产（OEM）方式制造，技术大都源自于技术许可、外国直接投资、合资企业和模仿；而处于创新驱动时，企业可以推出创新的、处于全球技术前沿的产品，此时经济中存在强有力的支持创新的制度和激励。

（三）创新城市：城市发展的高级阶段

城市发展与产业变迁间的关系可以从城市与产业发展的历史考察中得到证实。在城市发展的最初阶段，以轻工业城市为主，其代表性的产业就是轻工业，城市与产业的发展以劳动驱动为主，典型的城市如19世纪中叶的伦敦和曼彻斯特；之后是以重工业为主导产业的重工业城市，如20世纪初的德国鲁尔区和美国匹兹堡市等；技术驱动对城市发展具有巨大的带动力，出现了科技型城市，如20世纪中叶的瑞士伯尔尼、德国南部城市等；随着后工业社会的来临，服务经济成为城市的主导产业，代表性的城市如伦敦、纽约和东京等，以财富驱动为主；在21世纪，创新驱动开始引领城市发展，代表性的城市如美国加州硅谷、奥斯丁以及英国剑桥等城市（见表2）。

表2 城市发展阶段与驱动力

霍尔（P.Hall，199