河南煤业化工集团有限责任公司（以下简称“河南煤化集团”），作为一家集煤炭、化工、有色金属、装备制造、物流贸易、建筑矿建、现代服务业等产业相关多元发展的特大型能源企业集团，2012年，继续保持了安全稳定的发展态势，位居年度世界500强企业第397位、中国企业500强第58位，连续2年位列中国煤炭企业100强第2位，连续2年进入世界著名品牌500强，连续3年位列中国煤炭开采和洗选行业“效益十佳”第1位、河南工业百强企业第1位。

近年来，河南煤化集团紧紧围绕中原经济区战略部署，始终坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，坚持文化引领、创新带动，依托矿产资源优势，持续调整优化产业产品结构，持续推进管理体制机制改革和自主创新，致力于打造现代采选业、高端化工业、现代制造业和现代服务业，全力打造股权结构优化、产业结构合理、管理模式科学、企业文化先进、核心竞争力突出的国际一流现代化企业集团，努力实现全面协调可持续发展，为推动国民经济和社会发展做出积极贡献。

一 2012年形势严峻复杂，发展较为顺利

2012年，面对复杂严峻的宏观经济形势，河南煤化集团在河南省委、省政府的正确领导下，始终坚持科学发展主题，围绕加快发展方式转变的主线，牢记责任使命，狠抓安全稳定，加快结构调整，强化经营管理，推进和谐建设，全力打好“防下行、稳增长”攻坚战，企业持续保持了安全稳定的发展态势。

（一）行业形势严峻

2012年，受国内外经济增速放缓、需求严重不足等因素影响，河南煤化集团煤炭、化工、有色金属和装备制造等板块所处行业均出现下行压力增大的局面。

1.煤炭板块

2012年，国内煤炭市场呈现“六增三降”的局面，导致煤炭行业经济效益下滑严重。产量增长，全年累计产量预计超过37亿吨，同比增长2亿吨左右；净进口量增长，1～8月累计净进口量为1.78亿吨，同比增长54.2%；全社会库存量增长，上半年库存量已增至2.78亿吨，相当于全年消费量的7%；固定资产投资增长，上半年投资2103亿元，同比增长23.1%；成本增长，前5个月全国90家大型煤企主营业务成本同比上升34.32%；应收账款增长，6月底90家大型煤炭企业应收账款净值1868亿元，同比增长52.8%。同时，受下游耗煤行业增速持续放缓影响，消费增幅下降，前三季度，全国煤炭消费总量约30.2亿吨，同比增长2.8%，增速回落7.5个百分点；运输量下降，全国铁路6月当月发送煤炭1.76亿吨，同比下降5.5%，环比下降11%；价格下降，截至2012年10月24日，环渤海5500大卡动力煤不含税价格每吨642元，较2011年年末下降了218元。

以上情况直接导致集团公司煤炭销售压力增大。一是煤炭市场有效需求严重萎缩，主要煤炭用户库存爆满而无力接煤，生产矿煤场库存居高不下，铁路外运去向严重不足，地销用户拉煤更为消极。二是用户大面积拖欠货款，应收账款面临极大风险。

2.化工板块

受国际油价回落和进出口政策等影响，甲醇、尿素等化工产品价格呈现回落态势，另外受高成本约束，化工企业经营形势严峻。甲醇市场受大宗产品价格下行、下游开工萎缩等影响，下半年价格震荡下行。尿素价格在2012年4月创出2008年以来的新高后一路下滑。

由于河南煤化集团的化工产业主要产品就是甲醇、尿素，因此上述局面对化工板块的销售收入、营业利润等带来巨大冲击。

3.有色金属板块

受其他省份实施一系列优惠措施、西部地区电解铝企业扩张的影响，2012年上半年全国电解铝产量达951万吨，供应量进一步加大。但国内房地产及汽车行业低迷，导致铝行业仍将供大于求，产品价格难以提升。钼行业受上游钢铁业停产及减产影响，市场需求惨淡，钼精矿报价跌至2008年以来最低水平，2012年10月，品位在45%的钼精矿主流报价（含税）1450元/吨左右，但有价无市，众多企业面临停产。

河南煤化集团的有色金属板块，尽管已经打通了铝产业和钼产业的全产业链，但面对这种行业形势，依然压力巨大，电解铝行业出现亏损。

4.装备制造板块

受宏观经济形势影响，制造业整体销售订单持续下滑、企业产成品库存积压、生产规模放缓，与此同时，尽管原材料采购成本持续回落有利于缓解成本压力，但是与产成品价格和市场订单下滑的幅度相比，制造业整体的利润空间仍持续收窄，企业效益不容乐观。另外，行业整体仍面临产能过剩、同质化竞争激烈、产品结