第一节 引言与文献综述

毛蕴诗、吴瑶（2009）指出，企业转型升级是企业为提高持续竞争能力以及产品、服务的附加值，寻找新的经营方向而不断变革的过程，是产业转型升级的微观层面和最终落脚点。^[1]

在企业发展的不同阶段，将会面临不同的挑战。从创业阶段开始，其发展的过程，将会面临不断的转型升级过程。从世界各国各种类型企业发展的历程来看，能够不断转型升级，适应市场竞争的企业，才能够在优胜劣汰中存活下来并获取利润。

中国的民营企业经过多年的发展，已经形成了独特的发展和管理模式，很多企业规模越来越大，经营的产业也越来越多元化，这给企业管理带来了很大的挑战，企业家往往面临这样一个痛苦的抉择：不改变管理模式，企业发展会遇到瓶颈，改变管理模式，难度很大，而且会给企业的经营运作带来一定的风险。成功的企业家是对机遇高度敏感并准备好利用它来增进效益的人，而且总在寻找新知识与创新的机会，更愿意在尚未获利前为之投入沉淀成本，承担风险的人。^[2]

梁雄军、刘平青、林云（2011）基于中国8个省市39家民营企业866个个体样本的问卷数据，研究了中国民营企业的领导方式转型问题，他们的研究是基于企业管理的视角来进行。毛蕴诗、吴瑶（2009）通过对大企业的实证研究，认为企业转型升级主要缘于企业家精神和品牌意识、拥有关键资源和获取关键能力，以及国内日益扩大的消费需求和政府政策推动等。董静、王欣怡（2010）以温州为例，研究了我国民营企业战略转型过程中的瓶颈因素。他们指出，在他们调查的106家民营企业中，82%的企业家族持股50%以上，60%的企业高管层一半以上是家族成员，这体现了民营企业的严格的家族控制，但是在他们的访谈和调查中，很少有人提及企业家自身素质对民营企业战略转型的影响。朱海就、张昭时（2011）认为，由于企业家才能有创新、发现、承担不确定性和协调等功能，它成为了产业升级最重要的驱动力。他们利用调查数据和结构方程模型研究发现，企业家才能约贡献了企业绩效的60%。

民营企业的发展是有其生命周期的，企业的发展一般要经历创业、整合、规范、成熟等阶段，处于每个阶段的企业都有其特征，民营企业转型升级的过程实际上也是其成长的过程。以往的研究，或多或少都涉及了企业家对于民营企业转型升级的作用，从民营企业发展的角度来看，企业家对于企业发展具有至关重要的作用。

本分报告基于中国社会科学院民营经济研究中心2012年调查所取得的数据，对企业家在民营企业转型升级中的作用进行了阐述，试图从问卷调查所获数据中找到影响中国民营企业转型升级的最核心的企业家因素。

本分报告结构安排为：第一部分导言和文献综述，第二部分说明研究的理论逻辑，第三部分说明为基于调查获取数据进行的实证研究，第四部分结论。

第二节 企业家与民营企业转型升级

一 学习型企业家与民营企业转型升级

任何企业的发展，都有其生命周期，图1将企业发展的生命周期做了一个阶段划分。

图1 企业发展生命周期

粗略地回顾中国民营企业的发展历程，大致可以将民营企业的转型升级划分为两类：第一类为主动型转型升级；第二类为被动型转型升级。

对于有战略眼光的民营企业家而言，主动未雨绸缪，规划未来，迎接挑战，在企业盈利状况很好时即主动布局，进行转型与升级，是为主动型转型升级。而那些临危求变，企业面临危机，不寻求改革将有生存危机的企业，迫不得已进行的转型升级，则可称之为被动型转型升级。

Shelley等（2000）指出，企业实施转型的驱动因素主要包括企业业绩衰退、企业核心业务所处产业结构发生根本性变化、企业高级管理层人员变更等，处于动荡环境下（尤其是核心业务所处产业环境的动荡）的企业更容易选择业务转型，而处于相对稳定环境下的企业则较少实施业务转型这样的高风险、大规模变革行为。

领导企业的企业家，在企业发展过程中就面临一个不断学习，以适应新的模式、新的技术、新的经营环境等等。从企业发展优胜劣汰的历程来看，不善于学习，止步不前的企业家，终将在市场竞争中被淘汰出局。民营企业发展的过程，同时也是企业家不断提升自己人力资本的过程。

回顾电子商务方面的典型公司——京东商城的发展轨迹，可以发现，其初始创业，并不是一开始就是做