第一节 引言

一 海外民营企业转型升级的重要性和必要性

民营企业是我国主流企业形态。改革开放30余年来，我国民营企业得到迅猛发展。据国家工商行政管理总局统计，截至2011年底，全国登记注册的民营企业数量已经超过967.68万户（其中上市公司1000余家），占全国内资企业总数1208.47万户的80%以上；注册个体工商户达到3756.47万户。我国民营企业成为国民经济发展的重要组成部分，成为国民经济最活跃、发展最快的一部分，对我国经济长期持续、稳定、快速发展发挥了重要作用。然而，与国有企业一样，我国民营企业在全球化、低碳化的新时代和新阶段需要改变过去粗放经营发展方式，主动进行结构调整和发展方式转型升级。尽管“十一五”时期中国工业结构的调整取得了明显进展，但制约和影响工业结构转型升级的问题仍然突出，中国工业已经进入必须依靠结构转型升级推动发展的新阶段（金碚、吕铁、邓洲，2011）。

我国海外民营企业由两类企业组成：一类是国内民营母公司投资海外在东道国所设立的企业，另一类是海外华人华侨创办的企业，本文的海外民营企业主要指前者。这些海外民营企业是我国企业发展的命根子，它们在海外的生存、成长和发展直接关系到国内民营母公司的发展。国际金融危机和欧债危机引发全球经济结构和竞争格局发生重大改变，主要发达经济体进入相对低迷的增长期。新一轮产业革命蓬勃兴起，科技创新孕育新突破，全球进入创新密集和新兴产业快速发展的时期。西方大型跨国公司加快调整全球战略和产业布局。西方国家贸易投资保护主义抬头，围绕市场、资源、产业等方面的国际竞争更趋激烈。消费日益时尚化、潮流化，消费结构升级步伐持续加快。由于美元、欧元货币持续贬值，劳动力、土地、能源资源等要素成本价格持续上升。这些因素都使企业转型升级、转变发展方式的压力加大。在新的国内外环境和条件下，企业只有充分整合利用各种要素资源，通过转型升级，向产业链、价值链高端发展，做大、做强、做优，才能赢得更大发展空间。可见，转型升级对于海外民营企业提高国际竞争力和成功发展具有重大意义。

我国许多在国内市场上较大的企业在世界上其他国家创办的企业规模往往都不大，相比当地企业规模来说，这些中国海外民营企业基本上都是中小企业，走出国门的大企业是极少数。我国海外民营企业面临的发展任务是做大、做强、做优，形成强势的国际竞争力。与国内民营企业发展方式类似，我国海外民营企业发展同样主要依靠增加投资规模，主要依靠投资拉动，追求扩大生产经营规模等外延性扩张的粗放发展方式，经营风险较大，经营效益不好，总资产报酬率、净资产收益率较差，主营产品仍处于国际产业链的低端，产业布局不尽合理，科技创新能力不强，缺少具有自主知识产权的关键技术和知名品牌，核心关键技术仍掌握在外国人手里。因此，我国民营企业不仅在国内要适应转型升级和结构调整的环境，而且在国际市场上也需要适应东道国环境变化成功转型升级，提高企业生存能力、适应能力和国际竞争力，与国内企业一样要面临适应新环境、新文化、新政策的转型升级挑战。这是跨国经营企业成长为成功的跨国公司都需要经历的各种转型升级的必要过程。

尽管本文不认同有些人作的我国海外直接投资有70%失败的判断，但是我国海外直接投资面临的风险较高、效益不明显、经营困难重重而缺乏成功发展策略的局面是不争的事实。海外民营企业非常关注将会面临哪些转型升级的压力、困难和问题，哪些因素会影响其成功转型升级，成功转型升级的途径与策略有哪些，有关国家海外民营企业成功转型升级的经验在多大程度上可以借鉴等问题。

二 海外企业转型升级的相关文献综述

转型本质上是生产配置方式从某种形式转变到效率更高的形式上。企业转型主要指在面临环境变化的转折点时企业组织形式、内部配置资源方式、产业选择等方面的改变。企业升级是指产品或设备的技术水平提高、经营管理水平提高、产品结构高级化。企业转型升级是获得竞争优势、提高竞争力的主要来源之一。哪个企业转型升级，哪个企业在市场竞争中就会取得胜利和成功。

全球价值链、竞争优势和产业升级的相关理论是适用于国内、国际或内资、外资企业转型升级的基础理论。迈克尔·