一 创新转型发展的含义和研究经验的借鉴

2013年3月17日，新任国务院总理李克强在与国内外记者的见面会上，首次提出了打造“中国经济升级版”的概念。这是对创新转型发展的一种诠释，它的实质是要改变粗放的经济发展方式，调整不合理的经济结构，提升经济发展的质量和效益、劳动就业和收入水平，促进环境保护和资源节约等。上海作为全国经济改革开放的排名兵和科学发展的先行者，特别是在2008年全球金融危机爆发后国内外发展环境急剧变化的冲击下，举全市之力率先实践“创新驱动、转型发展”，打造上海特色的“经济升级版”，并呈现出一些新动向和新趋势。

但从现有的各种统计指标看，还没有一个能够系统、综合反映经济增长质量、发展动力、发展环境与经济效益的指标体系，因而也难以客观且真实地反映与评价上海创新转型发展的成绩与效果。为此，我们基于创新转型发展的含义和国际经验，探索构建既符合上海经济发展的特征与发展阶段，又能对上海创新转型发展做出科学评价的指标体系。

（一）创新转型发展的含义

2011年出台的《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》明确指出“创新驱动、转型发展，是上海在更高起点上推动科学发展的必由之路”，制度创新、科技创新、管理创新和文化创新是推动经济转型发展的支撑，是提高经济发展质量和持续发展能力的保障。

实际上，创新驱动、转型发展的含义包括三个层面。首先，是经济发展的“量”与“质”的融合，保持稳定、适度的增长速度和结构的优化与升级是其核心。其次，是经济转型发展的动力来自创新。最后，是市场环境的优化，更公平、更公正和更高效的市场环境是社会和谐和创新的基本保障。追求更强的创新实力、更优化的经济结构、更公平高效的市场环境是上海创新转型发展、“上海经济升级版”的含义。

从以上的含义来分析，上海经济的转型是一种发展方式的更迭，是经济发展驱动力的转变，从以要素驱动为主转向以创新驱动为主，同时通过优化市场环境，促进知识、人才等各类创新要素集聚与扩散的过程。首先，从要素驱动到创新驱动并不能一蹴而就，而是要经历一个从粗放到集约、循序渐进的效率提升阶段。效率驱动不仅有助于在要素驱动的后期阻止要素边际报酬递减的趋势，而且还能为创新驱动集聚效能较高的投入要素，在生产函数不变的条件下，有效提高偏生产率与全要素生产率。所以，从这个意义上说，以促进生产力为导向的经济转型，势必是一个在时间上继起、空间上连续的，即“要素（投资）驱动—效率驱动—创新驱动”完整的动态递进发展过程。其次，创新能引起连锁反应。它从知识创新开始，只要转化路径选择正确，就能推动产业领域的技术创新和产业组织创新，实现商业模式创新、社会管理方式创新或组织创新，进而波及生活方式与文化理念的创新，这种传导机制意味着创新不仅仅局限于科技领域，更像是一场革命，从硬件环境到软件环境，越是在信息开放和法制健全的社会体制中，其引领社会进步的作用与效果也就越显著。最后，经济结构的升级、市场环境的优化和效益的提升是经济升级的动态反映，是创新转型发展的结果。产业结构、就业结构、贸易结构以及技术结构等结构性变化是创新转型发展方式变化的一种直观反映。市场环境的优化是更公平、更有效的市场竞争环境和创新激励环境改善的体现，也是实现可持续发展、挖掘发展潜力不可或缺的制度支撑。

综合上文，我们认为创新是经济转型发展的动力，市场环境是经济转型发展的支撑，结构和效益是经济转型发展的体现。因此，上海创新转型发展的评价指标体系也应是围绕以上四个方面的。

（二）国内外经验

国际上，对创新转型发展评价指标体系的研究，大多从创新的角度来分析。归纳起来，主要有三种类型：一是从技术层面把“转型”狭义地理解为技术的演进与发展，代表性的创新评价指标体系有经济合作与发展组织（OECD）的科技创新指标体系（STI）和欧盟创新记分牌（EIS）等，这些指标体系以投入产出方式，对知识创新体系进行深度评估；二是从创新创意层面把“转型”理解为生活水平和意识形态领域的变迁，代表性的创新评价指标体系有Florida欧洲创意指数及其香港版本，其特点是注重思想和创意产生的社会诱发机制；三是