一 上海户籍制度改革进程与阶段特征分析

户籍制度是我国计划经济时期建立的重要城乡管理制度，也是城市有效控制人口的主要手段。上海作为全国重要的经济中心，在经济发展转型过程中，对户籍制度进行了与时俱进的改革与创新，对促进经济转型发展、人才集聚、社会和谐等方面发挥了重要作用。具体而言，新中国建立以来，上海的户籍制度改革经历了以下几个阶段。

（一）旨在满足城市经济发展需要的刚性户籍指标管理阶段（1949～1993年）

这一阶段主要是指新中国成立以来到浦东开发开放之初的一段时间，其间经历了改革开放，内外资开始不断进入，给城市发展带来了活力，为进一步集聚城市内外部投资、引进人才，户籍改革主要实行了刚性获取、依附企业的指标化管理模式，对外来者没有差异化的条件。实际上，这一阶段上海的户籍政策就是对新中国成立后国家建立统一的城乡二元户籍管理制度的一种响应过程，只是对户籍总量指标的一种再分配，并不存在户籍制度内容的实质性改革。简要过程如下：解放初期到20世纪50年代中后期，上海社会百废待兴，户籍控制相对较松，大多外来者和新生儿几乎都能获得上海户籍。1958年1月，《中华人民共和国户口登记条例》颁布实施，城乡二元的户籍管理制度正式确立。同年，江苏省10个县划归上海，这使得1949～1958年上海人口净增247万人，1959年全市人口突破了1000万大关，到1988年时，全市人口达1200万，针对外来者的户籍办理开始收紧，指标控制成为当时户籍管理的主要选择。在此期间，上海每年新增的户口指标不到1万人，主要根据改革开放以后进驻上海的内外资企业对人才的需求，根据企业的投资规模、所在行业等因素，把户籍指标分配给不同企业身上，引进上海急需的人才、归国华侨、大学毕业生等群体，这一政策一直延续到1993年年底。

（二）旨在吸引并优化人才结构的柔性户籍改革与条件管理阶段（1993年12月23日至2012年3月）

进入20世纪90年代，上海进入了全面开发开放、建立现代市场经济、加快建设“四个中心”、大力发展现代服务经济的新时期，适应城市转型的人才需求，响应国家户籍改革的要求，上海实施了户籍政策的实质性改革，以发挥户籍特有的人才集聚效应和结构优化作用。从传统的指标管理转变为条件管理，实行“总量控制、条件管理”是这一阶段户籍政策改革的主要特征。1993～2012年，上海的户籍政策进行了四次大的改革^[1]。

1.第一次改革：蓝印户口政策（1994年2月1日至2002年3月31日）

从1994年2月1日起，为了吸引产业投资和外来人才，上海颁布施行了《上海市蓝印户口管理暂行规定》（1993年制定，1998年进行修订），正式施行了蓝印户口。根据《规定》，蓝印户口是指：对在本市投资、购买商品住宅或者被本市单位聘用的外省市来沪人员，具备规定的条件，经公安机关批准登记后加盖蓝色印章表示户籍关系的户口凭证。该规定按照投资类、购房类、聘用类三种类型，制定了不同的申报条件。蓝印户口不是常住户口，达到一定条件的蓝印户口持有者（因投资或者购房取得蓝印户口3年以上、或者因被本市单位聘用取得蓝印户口5年以上，且在本市有固定合法住所的）才可以申报常住户口。这一政策对促进城市建设和市场繁荣发挥了一定的作用，但随着上海经济、社会的发展，原有的蓝印户口申报条件已经过时，并且申报人口增长过快、人数过多，对人口总量控制带来巨大压力，于是从2002年4月1日起，上海市政府停止受理蓝印户口的申办。

2.第二次改革：首次推行人才居住证政策（2002年6月15日至2004年9月30日）

新旧世纪之交，中国全面加入WTO，上海变成了参与世界经济竞争的桥头堡，吸引和集聚优秀人才，成为户籍政策改革的核心目的。从2002年6月15日起，上海市政府颁布施行了《引进人才实行“上海市居住证”制度暂行规定》，全国率先推出了居住证制度。对户籍的发放采取按照人才的类别、取得的成就和对上海的贡献等进行打分。这一户籍政策的实行，为国内外具有本科以上学历或特殊才能的人才，满足了其在不改变其户籍或国籍形式的情况下到上海工作创业的需要。在这一政策下，大概每年有2万名人才在上海落户。

3.第三次改革：施行针对全体境内人员的《上海市居住证暂行规定》政策（2004年10月1日至2009年2月19日）

在促进人才集聚的同时，为进一