一 大规模私有化及所有制结构的演变

苏联时期，由于开展了大规模的国有化运动，逐步排挤、取缔私人经济成分，形成了单一的所有制体制。其主要特点是：清一色的社会主义经济成分（即公有制）垄断国民经济，完全排斥其他经济成分；法律只承认两种公有制形式：全民所有制和集体所有制，否定其他经济成分的存在及合理性。两种公有制形式中，国家所有制被看成社会主义所有制的高级形式，占据绝对的统治地位，集体所有制被看成社会主义所有制的低级形式。

这种单一的所有制结构自20世纪30年代形成后，在此后的50年中一直保持稳定，直到戈尔巴乔夫上台，苏联开始对所有制进行体制内改革。1986～1990年间，苏联政府通过了一系列法律，在原有的公有经济之外，放宽了对非国有经济成分的限制。比如，允许有限制地进行一些私人劳务，赋予国有企业一些独立于中央官僚机构之外的经营自主权，允许成立合作企业，允许国有企业职工租赁工厂，鼓励发展多种经营形式等。这就为企业管理者将国家财产据为己有打开了方便之门，如不迅速实施正式的私有化方案，国家财富很可能被几千个管理者掌握、瓜分。正是这一时期苏联经济开始崩溃，在巨额的财政赤字中，除政府补贴和支持消费品价格的支出外，对国有工业企业的巨额补贴无疑也是政府的沉重负担。^[1]在这样的背景下，所有制改革刻不容缓。

1991年12月29日，俄罗斯总统叶利钦签署了《关于加快国有企业和市政企业私有化的命令》。根据这一命令，批准了俄政府制定的《1992年俄罗斯联邦国有企业和市政企业私有化纲要的基本原则》（简称《基本原则》）。《基本原则》从1992年1月1日起开始实施，俄罗斯由此开始了对所有制结构的根本变革。

根据俄罗斯法律，私有化分为“大私有化”和“小私有化”。“小私有化”是对国营零售业、餐饮业、服务业及小型建筑企业实行私有化，主要采取公开拍卖、租赁或出售的方式进行；“大私有化”是对国有大中型企业的私有化，分别以“证券私有化”“货币私有化”和“个案私有化”三种方式依次进行。

根据私有化的进程，本文将所有制结构的变化划分为四个时期：第一时期为1992年7月～1994年6月，该时期俄罗斯实行了“证券私有化”，计划经济体制的所有制格局被彻底打破，国有经济的绝对统治地位被推翻；第二时期为1994年7月～1996年底，俄罗斯实行了“货币私有化”，国有经济下降至相当低的水平；第三时期为1997～2004年，大规模的私有化运动结束，私有化进程以“个案”形式继续进行，非国有经济继续扩张，但速度明显放慢，所有制结构逐渐趋于稳定；第四时期为2004年至今，私有化进程缓慢，国有经济扩张，国家加大了对经济中重要行业和部门的控制。

（一）第一时期（“证券私有化”阶段：1992年7月～1994年6月）

在“证券私有化”时期，政府通过向公民发放私有化证券的方式无偿转让国有资产。具体做法是：先把国有大中型企业改造成开放型股份公司，再向公民无偿发放相当于35%国有资产的私有化证券，最后在资本市场上出售私有化企业的股票，公民可用私有化证券购买股票，也可将证券出售直接获得现金。该阶段私有化具有明显的政治目的，为了使改革进程不可逆转，改革者过分强调速度（规定每年进行私有化企业的数量）而牺牲质量，为简化私有化程序，按账面残值进行资产评估，在恶性通货膨胀的背景下，造成了国有资产大量流失。

随着私有化的展开，国有制经济的统治地位彻底被推翻，短短两年多，俄罗斯经济中的国有制经济占比大幅缩减，逐渐形成了国家所有制、地方市政所有制、社会及宗教组织所有制、私有制和混合所有制并存^[2]的混合型经济。从就业人数看，国有制所占比重从1991年的76.5%下降至1994年的45.4%；国有企业职工转移至私有企业或混合所有制企业中就业，非国有制经济中就业人数占比从1991年的23.6%上升至1994年的54.6%。从产值看，国有制经济创造的产值占比从1991年的86%下降至1994年的38%，下降了一半多，而非国有经济创造的产值占比从1991年的14%猛增至1994年的62%。从固定资产比重看，国有资产占比从1991年的91%，下降至1994年的42%，通过“证券私有化”的形式，一半以上的国有资产已转移至非国有制经济中（见表11-1）。因此，截止到1994年“证券私有化”的结束，非国有经济无论从就业人数、