一 研究的背景、目标与方法

（一）研究的背景

1.我国的科技人才评价机制存在比较突出的问题

目前，我国的科技人才评价机制还存在着比较突出的问题。主要表现为：评价活动缺乏针对性，对各类评价对象采用“一刀切”的评价标准（重视学术贡献却轻视对社会经济的支撑作用）；评价指标过于强调学历、资历、论文、项目等“外显性”指标，且简单化为定量指标，对科技人员内在的“胜任力”及科技活动的实际创新水平缺乏定性评价；评价方式上“行政主导”色彩过重，同行评议贯彻尚不充分；此外，评价活动过于频繁、评价周期过短的问题也比较突出。

近年来，中央和各级地方政府，针对不同层次科技人才的引进、培养和使用，投入大量资金，分别设立了多项科技人才专项计划。但许多人才计划对资助对象的考核评价方法也没有相应的创新和改进，仍囿于唯学历、职称、资历或单纯依靠发表论文数、承担课题数等已经取得的科研成就的传统评价方法，对不同层次、不同类型科技人才的考核评价标准也没有表现出有效的区分。这在很大程度上限制了这些人才计划的实施效果，也成为科研企事业单位在发掘、培养和使用科技人才过程中的重要制约因素。

这种状况既不利于引导科技人才潜心创新，又制约了科技人才服务社会经济、协同创新的积极性，不能适应建设创新型国家的战略目标和北京市面向“创新”、促进科技与经济相结合的科技发展目标要求。

2.各级政府高度重视科技人才评价机制创新工作

各级政府对改进科技人才评价工作高度重视。中共中央、国务院颁布《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》明确提出改进科技人才评价方式。针对当前我国科技评价与科技人才评价的突出问题，提出建立以科研能力和创新成果等为导向的科技人才评价标准，改变片面地将论文数量、项目和经费数量、专利数量等与科研人员评价和晋升直接挂钩的做法。

2011年前后，中央人才工作协调小组、中组部和北京市决定在中关村自主创新示范区建设有中国特色的人才特区，率先在经济社会发展全局中确立人才优先发展战略布局，构建与国际接轨、与社会主义市场经济体制相适应、有利于科学发展的人才体制机制。在规划之初，中关村人才特区建设就注意到传统科技人才评价机制的不足，在《加快建设中关村人才特区行动计划（2011～2015年）》中明确提出要“推动科研管理体制改革，创新科技人才评价体系”。

（二）研究的目的

本研究的首要目的是建立一套以创新为导向的、适应不同类型科技人才评价规律的分类人才评价机制。这个机制具有以下特点：针对不同的评价对象进行分类评价；评价指标体现“创新”导向；除评价指标外，还将探索评价方式的创新。

在此基础上，本研究还将探讨与科技人才评价相关的政策创新问题，具体分析北京市对科技人才的具体要求和北京市科技人才评价的现状与问题，有针对性地提出发挥科技人才评价机制的导向性作用，在北京市选拔、培养、使用好科技人才的相关建议。

（三）研究的方法

本研究的技术路线可概括为“以理论为指导”“以问题为导向”“以经验为借鉴”。在人才评价的“胜任力模型”理论和“个体创新行为理论”的指导下，我们将形成对科技人才评价的一级指标（即对一个科技人才而言，应主要从哪几个方面进行评价）。通过对政府、科研机构、科技人才计划中各类科技人才评价实践现状的分析，我们将发现现行评价机制存在的各种问题及取得的有益经验，以应对问题为导向，在借鉴有效的评价机制的基础上，开发出针对各类科技人才的评价指标体系和有针对性的评价方法。具体研究方法有文献分析和实地调研等。

二 科技人才评价的理论与方法

（一）科技人才评价机制的基本要素

人才评价是指评价主体基于特定评价目的，按照一定的评价标准，采用有针对性的评价方法，对评价对象做出评价性结论的过程。评价主体、评价对象、评价目的、评价标准（指标）和评价方法是人才评价机制的五个基本要素。

1.评价主体

评价主体指评价结果的使用方，不同评价主体的评价目的存在一定差异性，评价内容和指标的侧重也有所不同。明确评价主体是进行人才评价的重要前提。一般而言，人才评价的主体主要有政府部门、人才所在单位、资助机构和人才中介机构等。

2.评价对象

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