技术创新是现代企业生存和发展的动力之源，技术创新能力是企业自身需要不断培养和锻造的基本能力。当前，我国的许多企业仍不同程度地存在着企业技术创新内在动力不足和创新思想较为保守、技术创新水平和效率较低、技术创新规模和效应偏弱、围绕企业技术创新发展的政策环境和管理体制机制尚不健全等问题。党的十八届三中全会通过的《决定》明确提出，“强化企业在技术创新中的主体地位，发挥大型企业创新骨干作用，激发中小企业创新活力，推进应用型技术研发机构市场化、企业化改革，建设国家创新体系”，为我国企业技术创新发展提供了强有力的政策支持。陕西作为全国科技和工业较为密集的省份之一和西北地区经济发展的领跑者，对其企业技术创新能力进行研究将对本地乃至我国西部经济发展转型升级具有重要意义。

一 相关理论研究概述

1.企业技术创新的基本理论

一直以来，企业技术创新理论主要针对技术推广、扩散和转移，研究技术创新与市场结构之间的关系，明确了技术创新的概念、过程、影响因素等，初步搭建起技术创新的理论框架^{［1］-［13］}。熊彼特给出了总体上的创新理论^［1］，没有对相应的单项创新做专门的分析研究，但他的创新理论为后来的单项研究奠定了基础。在其之后，创新理论研究主要沿着两个方向展开——技术创新和制度创新。

由于研究视角和分析方法不同，国内外学者对企业技术创新的相关理论的研究结论也不尽相同^{［2］［14］-［26］}，但多集中于科技创新的合作方式、管理制度、成果共享与利益分配机制、新产品与市场占有情况等不同侧面进行评估，在研究方法方面，以投入产出分析为较常见。但诸如，对企业技术的内涵挖掘不够，理论深度欠缺；多数评价指标体系侧重于对企业的技术创新能力定性评价，忽视了技术创新的投入产出定量评价；各类指标体系对创新能力包括的因素各有差异，导致对企业技术创新能力的评价结论有所不同，亟待继续深入探究。

2.企业技术创新的内涵与特征

技术创新能力是现代企业的核心竞争力，近年来国内外许多专家学者从不同角度对创新型企业的内涵进行了研究^{［10］［16］［27］}，由于研究的视角和研究方法不同，因而对创新型企业内涵的理解不同，但基本认识趋于一致。简而言之，创新型企业就是以创新求生存求发展的企业。其基本内涵是：企业拥有自发的创新理念，具备一定的技术创新能力或者潜力，在外界环境的助推下，通过技术创新、管理创新、营销创新等多元化的创新形式，增强企业竞争力，在市场竞争中取得优势并不断发展的企业。

企业技术创新的基本特征通常主要包括：①技术研发的自觉性，即企业在针对创新活动的态度和导向上的自觉性。②技术创新的系统性，即企业创新内容的全面性和体系化。③技术创新的持续性，即企业创新进程的动态性、协调性和周期性。④创新成果的溢出性，即企业产出的产权化、品牌化与综合效益化等。

3.企业技术创新能力的影响因素与评估要点

影响企业技术创新能力的因素可分为内部因素和外部因素。内部因素包括企业的技术创新理念、技术创新动力、技术创新管理体制等，外部因素包括相关配套的政策环境、技术交易市场情况等。

为了全面、客观地评估各企业的创新能力，需要建立一套有效、适用的企业技术创新能力评估指标体系，遵循科学性与准确性相结合、全面性与代表性相结合、层次性和系统性相结合、可比性与可操作性相结合的设计原则。

二 企业技术创新能力评估的实证研究

1.我国企业技术创新评估指标体系构建与实证

为了对我国地区（行业）企业技术创新能力进行科学评估，构建企业技术创新能力的定量评估指标体系，包括技术创新资源投入指标、技术创新成果产出指标、技术创新政策环境指标3个一级指标10个二级指标。其中，技术创新资源投入指标、技术创新成果产出指标作为核心指标，通过技术创新的投入产出进行分析，反映了企业技术创新能力的基本情况；技术创新政策环境指标作为扩展指标，反映了政府对企业技术创新发展的外部政策支持程度。基于AHP-Delphi原理，测算出评估地区（行业）企业技术创新能力各指标的权重（见表1），并由下式计算出地区（行业）的企业技术创新能力评级分值（ETA）：

表1 全国各地（行业）工业企业技术创新能力评估指标体系

表1 全国各地（行业）工业