一 背景

（一）技术和技术转让的基本概念

环境友善技术开发与转让问题涉及两个基本概念，即环境友善技术和技术开发与转让。目前，对这两个概念本身还存在着一些争论。

1.环境友善技术的概念

在《公约》背景下，环境友善技术特指那些“保护环境，污染较少，用更可持续的方式使用资源，循环利用更多的废弃物和产品，并以一种更可接受的方式处理剩余废料”的技术（21世纪议程）。从该定义中可以看出，环境友善技术的目的是解决保护环境这一全球公共物品问题，虽然有时可能和商业利益存在重合，但更多的时候却因为外部性的存在而无法重合。关于环境友善技术的概念，另外还有很多相关的论述，尽管这些定义都从某一方面反映了技术的特征，但是都还过于抽象，且不完整，不足以反映环境友善技术的特点，在实践中缺乏对政策制定的指导意义。长期的技术应用实践表明：一项有益于气候保护的技术真正得到有效的应用，需要同时综合解决技术硬件、技术软件、体制政策条件、资金和人力资源等多方面的问题。因此，环境友善技术不应仅仅局限于设备或“硬件”，它还包括知识、经验、商品和服务、设备、人力资源、资金、组织和管理程序等要素。也就是说，环境友善技术是一个整体概念，应该包括以下几部分内容：

（1）硬件。包括常规设备、机器、工序等。

（2）软件。包括知识产权，技术设计的原理与实施，设计、经验技术诀窍^[1]等。

（3）人力资源。包括技术人员的素质以及培训等。

（4）资金。包括技术的转让、开发、吸收所需要的资金保障。

（5）促成环境。包括机制、政策、合理的机构设置和基础设施。

环境友善技术要真正发挥效用，硬件、软件、人力资源、资金和促成环境都是应有之义，缺少了哪一部分都会影响技术效果的发挥。

环境友善技术可以根据其所处技术阶段、商业化成熟程度、成本、所有权拥有者和所处部门的不同进行分类。而不同类型的技术将会涉及不同的利益相关者，适用不同的政策和融资方式。

2.技术开发与转让的概念

在《公约》背景下的技术开发与转让指的是通过促使发达国家向发展中国家转让技术（包括技术诀窍和技能），使发展中国家对环境友善技术真正做到“可知晓，买得起，用得上，见实效”。其中“可知晓”是指改善技术市场状况，减少目前技术需求、技术供给信息不透明、不清楚、不准确的问题，使发展中国家了解自身的技术需求、可获取的技术以及获取技术信息的渠道；“买得起”指通过发达国家采取补贴或优惠等方式，使发展中国家能够普遍承受环境友善技术的价格；“用得上”和“见实效”指技术符合发展中国家的需求，且发展中国家在获取技术设备的同时，还掌握了运转设备、检修设备以及调试设备的能力，能使技术真正发挥作用，而且通过技术转让，实实在在提高发展中国家应对气候变化的能力，推动发展中国家的可持续发展进程。

从技术寿命周期的不同环节看，要使环境友善技术开发与转让取得实效，必须覆盖基础研究、技术研究开发、技术示范与技术系统创新、技术商业化推广及部署等所有环节。技术开发与转让的障碍会出现在以上各个环节，尤其是在基础研究和研发环节。在技术研发、工程与设备的设计等领域开展技术开发与转让，对于发展中国家提高自主技术创新能力进而推动其持久、内在的技术能力的提高具有特别重要的意义。

（二）开展技术开发与转让的意义

1.环境友善技术在应对气候变化过程中的关键作用

环境友善技术的革新和扩散在应对气候变化进程中起着非常重要的作用。人类减缓气候变化的成本和速度将在一定程度上取决于能降低未来排放的环境友善技术的成本、性能和可获取性。

麦肯锡著名的“减排成本曲线”中明确列出了各种技术的减排成本，研究认为，到2030年可以实现270亿吨CO₂e的减排，其中超过70%可以通过现有技术实现，剩下的也可以通过即将商业化的技术的推广来实现。而且，通过应用能效技术，有70亿吨CO₂e的减排量减排成本为负值，可以带来正的投资收益。

IEA新公布的《能源技术展望2008》中也有类似的观点。它提出能源可持续发展是有可能实现的，其中科技将是关键因素，提高能源效率、CO₂捕获和封存、可再生能源和发展核电都非常重要。

根据下面列出的著名的Kaya方程可以看出，在可预期的将来，人口以及人均