一 我国R&D的现状

从世界比较看，1998～2008年，中国的R&D研究人员数年均增长12.6%，增速世界第一；R&D人员总数年均增长10.0%，增速仅次于土耳其12.0%的水平^[1]，世界第二。同期，中国的R&D支出占GDP比重从0.7%提高到1.5%，增加0.8个百分点，只有韩国、新加坡、奥地利增长幅度超过中国。但从各国R&D支出占所有OECD国家R&D支出的份额来看，中国的比重10年间增长了10.17个百分点，而排名第二的韩国也只有2.18个百分点的增长。^[2]

具体看，在R&D投入方面，2009年全国R&D总经费为5802.1亿元，位居世界第四，是2000年的6.5倍，年平均增长率达23.0%；当年研发投入强度（R&D经费与当年GDP之比）为1.70%，创历史新高。^[3]在人员投入上，按全时当量计，2008年我国R&D人员总量已经超过美国成为世界第一；2009年我国R&D研究人员（中级以上职称或博士学历学位）约占全球总量的18%，仅次于美国，位居世界第二。^[4]

从R&D产出看，在论文数量方面，2009年，我国内地被SCI（科学引文索引）收录的论文数量达到12万篇，世界排名从2008年的第四跃升至第二。^[5]比法国多出一倍，比英国和德国多4万篇左右，比日本多4.5万余篇。^[6]而在发明专利授权数量方面，2007年我国达到9.4万件，在主要国家中排名第三，仅次于日本、美国。^[7]

二 我国R&D总量存在的问题

一方面是R&D投入总量、人均量不足，结构有待改进；另一方面是R&D产出质量较低。

（一）R&D投入

在经费投入方面，可以从总量和结构两方面考察。在R&D经费总量方面，一是绝对量和美、日两国差距较大。2008年，美、日两国R&D经费总量分别达3982亿美元和1681亿美元，而我国2009年只有849亿美元。^[8]二是R&D投入强度与发达国家存在差距。2009年我国R&D投入强度虽然达到1.7%的历史新高，但美、日、德2008年投入强度都在2.6%以上。^[8][9]三是在R&D经费结构方面与发达国家存在较大差距。相比发达国家基础研究和应用研究支出比例分别普遍达到10%和20%左右或者更高，我国2009年的基础研究和应用研究支出比例分别只有5%和13%。^[8]科学研究支出所占比重不高，试验发展支出比重较高，表明我国原始创新能力还比较弱。从企业的经费支出结构看，2006年，规模以上工业企业创新费用总支出为5821亿元，但经费中半数以上用于购置机器设备和软件，用于内部研发的不到1/3，而如欧盟国家，创新经费60%以上用于自主研发。^[10]可以说，我国工业企业尚未进入自主创新阶段，主要仍依靠引进外部技术设备。

在人员投入方面，研发队伍的结构和质量有待改进。静态地看，2009年我国R&D研究人员占R&D人员总量的比重只有50.3%，而发达国家这一指标普遍在60%以上。^[11]动态地看，以1978～2008年国有企事业单位科技领域五类专业技术人员数量增长情况为例，虽然总量增长至1978年的4.25倍，但是其中的R&D人员数量仅从28.7万人增长到36.9万人，年均增长0.8%。^[12]

（二）R&D产出

在论文产出方面，我国论文总体质量较低。根据SCI数据库统计，2000～2010年，我国平均每篇论文被引用5.87次，而世界平均值为10.57；在该时期发表科技论文累计超过20万篇的14个国家中，我国排第12位。^[13]1998～2008年，我国所有学科的SCI论文篇被引用次数均低于世界平均水平。^[14]

在专利产出方面，虽然专利授权总量增长较快，但国内发明专利比例偏低，实用新型和外观设计专利比例偏高（见表1）。2010年我国专利授权总量为81.5万件，其中国内专利授权量为74.1万件，国外专利授权量为7.4万件。但国内专利授权中，发明专利授权只有8.0万件，仅占10.8%，与国外专利授权中发明专利授权占到74.3%形成鲜明反差。国内发明专利授权在三类专利授权中比重偏低的状况多年来没有发生改变，2010年甚至较2008年和2009年下降了2%。

表1 2010年我国授权专利结构

（三）企业R&D水平

我国企业已经是R&D经费支出和活动的主体。但是表象之下，我国的企业特别是本土企业的R&D能力和强度较低。2009年我国大中型工业企业中，有发明专利授权的企业为1893家，仅占4.7%；大中型工业企业共有授权发明专利14277件，约每3家企业1件。^[15]具体来看，主要问题有以下两方面。

一方面，企业成为R&D的主体很大程度上是由于我国之前的R&D机构改制所产生的机械结果。1998～2003年，1050个公共研究机构、20万人员转入企业部门。^[16]这直接导致企业R&D份额的大幅上升，但这些转制的R&D机构和R&D人员实力较未转制的明显