一 引言

近年来，深圳市在全国率先对社会组织管理体制进行改革创新，采取了对社会组织实施分类管理、对特定类型的社会组织实行民政部门直接登记制度、启动异地商会登记试点、进一步促进行业协会和商会等社会团体民间化等政策措施，大力推动社会组织的增量发展和质量提升，最近五年全市社会组织以年均13.2%的速度增长。

在上级政府的政策导向下，南山区委、区政府积极培育和扶持社会组织发展。2011年成立了南山区社会组织孵化基地，为各种类型的社会组织提供协助发展的平台，以推动社会组织更好地服务社区、服务社会。目前，全区共有社会组织1700多个，其中登记注册的442个。各类社会组织作为经济社会发展的重要力量，作为公共管理和公共服务的有益补充，在文教体卫、科学技术、政经发展、社会建设等领域，在促进公益、推动政府职能转变、发挥中介纽带作用、建立公共交往平台等方面取得了显著成效。然而，事实上，在闸门徐徐开放的同时，创新并强化对社会组织的监管也被提到了前所未有的高度。从总体上看，大部分社会组织都能遵守国家的法律法规和各项规章制度，按照各自章程规定的范围和内容开展正常的活动。但由于社会组织的迅猛发展、性质和种类复杂多样及其数量的不可预知性，脱胎于计划体制下的传统的政府监管体制已经难以实现有效监管，社会监管和自我监管还都没有完全到位，因此在一定程度上形成了放任自流和监管真空的局面，产生了一些急需解决的现实问题，如新兴社会组织登记注册的比例偏低，有些社会组织在登记成立后存在着空壳现象，政府对社会组织的拨款或补贴多头分散、难以统筹，政府购买社会组织服务的程序还有待进一步完善，公共资金使用效益的评估机制尚未健全，社会组织业务主管部门、登记管理部门、其他新成立的社会组织孵化部门分别行使对社会组织的监督管理职权，其相互之间的分工合作关系尚待系统化，政府业务部门对社会组织的行政干预和控制依然过多，一些社会组织尤其是社会团体的行政化、垄断化现象依然存在等。这些现实问题不解决，将有碍于社会组织的规范成长。因此，政府对社会组织监管的理念、模式、方式必须与时俱进，加以转变。为全面掌握南山区社会组织发展和监督管理情况，区纪委、区民政局联合深圳大学社会管理创新研究所开展了社会组织发展监督体系建设的专题调研，旨在以坚持培育发展与监督管理并重为指导思想，在积极引导、培育扶助社会组织健康发展的同时，建立健全社会组织发展的过程预警机制和动态监管机制，加强对全区社会组织的严格监管，有效促进社会组织成长环境的净化、优化，引导社会组织走提升质量发展之路。

本报告主要采用文献研究与实证研究相结合的方法。

文献研究。主要是对近年来国家、省、市和南山区委、区政府出台的有关社会组织发展、管理和监督的法律、法规、规章、规划进行学理梳理，分析制度脉络和规范；研读其他地方政府业已制定的有关社会组织发展和监督管理的政策文件，或者分析其公共决策动态，研究理论界有关国内外非营利组织监管制度的学术文献，借鉴其合理思想和意见。

问卷调查。根据南山区社会组织的具体情况，设计问卷，结合抽样调查的方式，计划在442家社会组织中抽取80家作为本次的调研对象，其中社会团体47家、民办非企业单位33家。主要以社会组织负责人为调研对象，了解社会组织内部基本情况、日常运作、财务状况以及监管情况。需要说明的是，在问卷发放和回收过程中，由于一些客观原因，如与社会组织无法取得联系、填表人不按时交卷、社会组织负责人拒绝接受调研等，不得不对原来的样本进行替换。根据原定样本计划，社会团体样本应是47个，民办非企业单位样本应是33个。但是，由于问卷发放、回收中遇到的困难，原定社会团体样本有12个没有完成，原定民办非企业单位也有12个没有完成。新抽中的样本中，有18个属于社团，6个属于民非，因此，最终收回并有效的社团样本是53个，民非样本是27个（教育类除外）。

本项研究以南山区社会团体和民办非企业两类社会组织作为调研对象，试图通过调查研究，梳理如下两个问题。

外部监管。主要分析社会组织的法律规范监管、政府监管和社会监管的情况。具体是，目前对社会组织实施监管的政府主体