一 上海自由贸易试验区的启动

（一）上海自贸区于2013年10月1日启动

2013年7月3日，国务院原则通过上海自由贸易区（以下简称“上海自贸区”）总体方案，8月17日正式批准设立上海自贸区（商务部于8月22日公布）。在8月30日召开的第十二届全国人民代表大会常务委员会第四次会议上，通过了关于授权国务院在上海自贸区的设立方面暂时调整外商有关法律规定的决定。随后，9月27日国务院发布了《国务院关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知》（以下简称《国务院通知》），^[1]明确了金融服务领域、航运服务领域、商贸服务领域、专业服务领域、文化服务领域、社会服务领域（教育培训、职业技能培训、医疗服务）等六大领域18个服务行业的对外开放方针。

2013年9月29日上午，上海自贸区举行了挂牌成立仪式，10月1日正式启动。在此需要特别提及的是，整个上海自贸区的设立筹备，从2013年3月底李克强总理视察上海到自贸区正式启动，仅用了半年的时间。

（二）上海自贸区何以如此进展快速

依笔者之见，上海自贸区的设立之所以进展快速，既有国内因素，也有国外因素。

1.国内因素

中国新一届政权在“十二五”规划（2011～2015年）中指出，要促进经济发展模式转型，即由外需、投资主导型转为内需、服务主导型，并提出要打造中国经济升级版。可见，设立上海自贸区，在服务业先行开辟试验田，意在树立能够在全国推行的对外开放新模式。实际上，在2013年11月召开的第十八届三中全会上，推进上海自贸区建设的内容也被纳入了会议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）之中。同时，对上海而言，自贸区的设立也与其打造国际金融物流中心的构想相吻合。^[2]

2.国外因素

中国在亚太地区已经与东盟（ASEAN）签署了FTA（ACFTA），目前正在推进区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）、中日韩FTA及中韩FTA谈判。笔者认为，中国新一届政府意欲将双边和多边自由贸易协定（FTA）有效运用至本国的经济发展战略中，在世界贸易组织（WTO）之外也积极探索各种途径，使中国经济在全球化进程中获益，同时利用自贸协定谈判来推动国内改革。

与此同时，跨太平洋伙伴关系协议（TPP）谈判不断取得进展，而中国并未参与其中，这就使中国很可能被置于亚太地区贸易投资自由化重要框架之外。事实上，2013年5月30日，即中美首脑会晤之前，中国商务部就已表态要“分析加入TPP的优缺点以及加入的可能性”。由于中国并不能立即具备参与TPP谈判的资格，因此中国可能打算通过推进上海自贸区，探索以某种方式加入TPP的可能性。十八届三中全会也将推进双边和多边，尤其是与周边国家之间的FTA，加快双边（意指美国和EU）投资协定谈判^[3]纳入其中。

（三）上海自贸区的制度设计

在上海自贸区，原有的外资相关法律已停止执行，上文提及的《国务院通知》也已经表明了今后的政策方向。那么，“能做什么”“仍然受到限制的是什么”，这些只有等到日后实施细则出台方能见分晓。实施细则将明确各服务业对外开放的内容。只要自贸区的商务模式明确了，不仅会有众多新企业入驻自贸区，而且可能会有部分已入驻中国其他地区的外资企业将营业执照注册地改为上海自贸区。实际上，属于上海自贸区范围内的上海外高桥保税区中，现在就有日本企业的保税区公司。应该可以说，能否吸引日本企业入驻上海自贸区，关键在于其制度的设计。

二 日本的企业和金融机构对上海自贸区的看法

下面，让我们来看看日本的企业和金融机构是如何看待上海自贸区的。

（一）JETRO上海事务所问卷调查

1.问卷调查的开展

2013年10月，日本贸易振兴机构（JETRO）上海事务所针对上海自贸区开展了问卷调查。^[4]此次调查的目的在于：鉴于2013年10月启动的上海自贸区备受国内外关注，希望通过问卷调查了解华东地区日本企业的期待和要求，以为今后日企在自贸区赢得更好的发展环境，并促进自贸区的发展。调查对象为上海日本商工俱乐部会员企业以及华东各地区的日本商工俱乐部会员企业，调查时间为10月16～23日。

2.答卷企业的构成

此次调查，共收回299份答卷（包括294家公司、分公司及统一系统内部公司、关联公司）。表1列举了回答问卷的企业的具体情况：（1）从公司所在地来看，上海市内（自贸区外）189份（占比为63.2%）、