中原证券成立于2002年11月，在公司成立之初，时任省长李克强同志即亲笔批示：“成立中原证券是一件大事，是省政府运筹较长时间的有望成功的一件好事，从一开始就要采用现代企业制度运作，就要采用符合市场经济规则的新的理念和规则，一定要打好基础，以利今后发展。”这一重要批示，不仅为公司当时的组建指明了方向，也为公司日后按照市场化方式发展奠定了基础。

公司目前注册资本20.33亿元，总部位于郑州市郑东新区，全资拥有一家直投子公司，控股中原英石基金公司和中原期货公司，在上海、北京、郑州、黄河金三角示范区、洛阳设有分公司，现有60多家证券期货经营机构，分别设在省内和上海、北京、深圳、天津、杭州、青岛等发达城市。“十一五”以来，公司累计实现利润48.31亿元，上缴税收34.1亿元，是河南省重点纳税大户。截至2013年11月底，公司总资产125.3亿元，净资产41.33亿元，在职职工人数1912人。

一 2013年形势严峻，发展良好

2013年，我国经济增速继续放缓，前三季度GDP同比增长7.7%，其中上半年为7.6%，受中央稳增长措施影响，三季度同比增长7.8%，增幅有所回升。前三季度，A股市场整体表现依然疲软，IPO暂停长达一年之久，证券公司投行业务受影响严重；在经济转型与改革预期的驱动下，主题投资较为活跃，市场成交量较为活跃。截至10月末，上证指数从年初2276.99点下跌至2141.61点，跌幅5.95%，深证成指跌幅为7.16%，中小板、创业板指数涨幅分别为17.17%、75.17%，出现明显的结构性分化。面对复杂而严峻的市场形势，中原证券按照年初确定的“突出一个主题、巩固两大转变、强化三条主线”的经营管理思路，迎难而上，积极应对，取得了较好的经营业绩，继续保持了2012年以来逆势上扬的良好发展态势，在上市、经纪、大投行、固定收益类自营投资、融资融券业务等多方面取得明显效果。

2013年1～10月，中原证券实现营业部收入8.92亿元，同比增长20%，利润总额3.67亿元，同比增长63%，净利润2.73亿元，同比增长62%。

（一）经营绩效良好

1～10月，经纪业务完成代理买卖证券、投资咨询和金融产品销售等收入5.23亿元，较上年同期的3.47亿元增加51%；权益类和固定收益类投资业务赢利1.72亿元，其中股票类投资收益和公允价值变动收益250万元；固定收益类投资收益和公允价值变动收益1.69亿元，投资收益率7.36%；投行业务净收入8713万元，较上年同期净收入5312万元增加3401万元；资管业务净收入927万元，较上年同期增加308万元，增幅达50%；利息净收入9467万元，较上年同期增加4787万元，增幅达102%，占公司收入比重的11%；融资融券业务2013年以来规模快速增加，截至10月底融资余额超过21亿元，1～10月实现利息毛收入8430万元；直投业务累计净利润249.55万元；期货业务累计利润总额966.89万元（见图1）。

图1 重点业务经营绩效一览

（二）业务发展持续推进

经纪业务收入和利润贡献突出，成为公司2013年利润高增长的首要因素；投资业务三季度表现稳健，固定收益类自营业务提前完成年度目标，权益类自营业务实现赢利；保荐承销业务克服市场困难保持超过行业中位数水平的较快增长；资本中介业务特别是融资融券业务快速发展，成为公司2013年重要的收入增长点；等等。此外，中原证券首期短融成功发行。

以大投行业务为例，在2012年为企业融资200多亿元的基础上，公司2013年通过资本市场又为河南省企业和地方政府融资100多亿元。这100多亿元包括：为洛阳市发行的城投债12亿元，为平煤集团下属公司发行的公司债45亿元，为许昌市发行的城投债12亿元，为郑州市发行的企业债7亿元，为盘锦石油高新区发行的企业债7.5亿元，为信阳市羚锐制药增发融资的2.17亿元，为许昌市森源电气增发融资的7.14亿元，为郑州市辉煌科技增发融资的7.14亿元，为郑州煤电配套融资的6亿元，为濮阳市发行的城投债5亿元。

（三）社会效益显著

中原证券积极履行社会责任，帮助社会弱势群体，2012年公司的公益性支出在全国110多家证券公司中排第3位，受到社会的肯定。2013年1～10月，先后拿出500多万元，用于帮助贫困学生、贫困儿童等河南省弱势群体。此外，向海军航空兵某基地公司困难员工家属定向捐助40万元，以实际行动拥军优属，支持国防和军队建设。河南省委常委、常务副省长李克，河南省委常委、省军区政委周和平均对此做出重要批示。今后