科技型中小企业富于创新，具有灵活的产品研发机制和经营机制，是中小企业中最具活力和发展前景的企业，是未来高新技术大企业的萌芽和基础，由此也成为推动科技成果转化的中坚力量。而能够成功在深圳中小板和创业板上市的科技型中小企业，无疑是其中的佼佼者。本报告拟对这一类上市公司群体进行研究，综合分析其发展现状，深入探索其在推动科技成果转化方面的共性特征，重点揭示其对于其他企业的启示意义及进一步推动科技成果转化的对策建议。

一 科技型中小企业与湖南经济发展

根据工信部《中小企业认定标准》，从业人员在1000人以下或营业收入40000万元以下的为工业中小微型企业，参考天津、浙江、江苏和长沙高新区等关于科技型中小企业认定的管理办法，本报告所指科技型中小企业除应满足上述定义和工业中小企业标准外，还要求研发人员占全体员工的比例达到3%以上，研发投入占销售收入的比例达到2%以上。

近年来，湖南相继出台了《中小企业“百千万”成长工程实施方案》《关于进一步支持中小微企业发展的实施意见》等一系列扶持中小企业发展的政策措施，中小企业的发展迈入蓬勃发展的战略机遇期。到2012年末，全省共有各类中小微企业20.22万家，占全省企业总数的99.8%；全年实现增加值9357.91亿元，占全省GDP的比重为42.2%；拉动GDP增长6.1个百分点，对GDP增长的贡献率为47.8%；全年实现营业收入34025.32亿元，占全部企业营业收入的72.8%；吸纳从业人员650.04万人，占全省全部企业从业人员的比重为83.1%；全年专利申请量达15981项，占全部企业专利申请量的78.3%，共获得专利授权10715项，占全部企业专利授权量的75.7%；全年完成各种税收共计1311.43亿元，占全省全部企业税收的比重为59.8%，其中地税收入866.38亿元，占全部地税收入的91.0%。

随着中小企业的快速发展，湖南中小企业尤其是科技型中小企业的创新能力显著提升。截至2012年底，湖南省获国家科技型中小企业创新基金立项支持的项目已累计达到1951个，累计资助经费超13亿元，连续四年在项目立项数和资助金额数上跻身全国前5名。2012年湖南省939家正在实施创新基金项目的企业，全年度新增投资27.56亿元，其中创新基金支持1.77亿元。全省科技型中小企业科技创新成果不断涌现，博云新材“C/C航空刹车材料”获国家技术发明一等奖，安淳科技“醇烃化工艺和ⅢJ-99型氨合成塔内件技术”和湖南金码科技“智能模糊识别系统”分获国家科技进步二等奖；湖南飞翼股份短短4年成为我国拥有矿山绿色开采成套技术及核心装备的独家企业；山河智能研制成功并产业化我国获批型号认证的首款轻型运动飞机。

在核心科技型中小企业的带动下，全省形成了多个具有鲜明地方特色的高新技术产业集群，例如，2012年，长沙工程机械产业集群带动100多家零部件配套企业的发展，总产值达1000多亿元；株洲轨道交通产业集群聚集了规模以上企业70多家，形成了整机制造与电子、电机、电器等零配件产品配套发展的较为完善的产业链，轨道交通零部件、配套件等产品覆盖电力机车与铁路车辆所需的40%左右，年产值600多亿元；湘潭矿山装备产业集群，拥有矿山运输及安全装备制造企业130多家，实现年产值130多亿元。

二 湖南省科技型中小上市公司发展现状

截至2013年8月底，湖南省在深圳中小板和创业板上市的企业有30家，占全国1051家中小板和创业板上市企业的2.85%。按照科技型中小企业的定义，去除房地产领域的天润控股、商业贸易领域的步步高和友阿股份、畜牧养殖为主的大康牧业、医院连锁企业爱尔眼科以及因上市造假正在停牌的万福生科等6家公司外，本报告分析的科技型中小上市公司共有24家，占全省72家上市公司的33.33%，而全国剔除房地产、商业贸易和餐饮旅游业的科技型中小上市公司共有1020家，湖南仅占全国的2.35%。其中湖南省在创业板上市的公司有9家，分别为天舟文化、永清环保、千山药机、尔康制药、三诺生物、开元仪器、红宇新材、中科电气、太阳鸟；其他15家公司为中小板上市企业。

1.总体实力不强，平均实力低于全部上市公司均值

截至2012年底，湖南省24家科技型中小上市公司注册资本总额为60.37亿元，占全省上市公司注册资本总额的11.52%，平均每个公司注册资本为2.52亿元，比全省上市公司平均值低4.76亿元，比全国科技型中小上市公司平均值低0.74亿元；中小上