一 研究缘起

延迟退休在我国提出的历史并不短，学界对此早有研究，但都因公众普遍反对而被一再搁置。我国曾经有31位人大代表于2003年联名提交一项议案，该议案指出我国现有的退休年龄无法适应社会经济的发展，加之男女退休年龄的差异化规定，对我国妇女获取与男性平等的劳动权利的机会以及女性人力资源的开发造成了巨大的阻碍作用。2004年9月，劳动和社会保障部新闻发言人称：“为减轻‘白色浪潮’对社会养老的压力，政府考虑延长职工法定退休年龄，首先考虑延长女性法定退休年龄。”^[1]人力资源和社会保障部社会保障研究所所长何平曾于2008年底透露，我国相关部门计划在现实条件成熟时适当延长法定退休年龄，具体来说有可能从2010年起开始推行渐进式延迟退休政策。人力资源和社会保障部副部长王晓初2010年9月11日称，我国正在研究推迟退休年龄的具体方案^[2]，引发社会广泛热议。后来人力资源和社会保障部官方表示，从短期来看，我国并不会对退休年龄进行调整，现阶段仅是针对一些“延迟退休”的建议进行探讨。^[3]2013年11月，党的十八届三中全会提出“研究制定渐进式延迟退休年龄政策”，延迟退休成为公众热议的话题，社会各方对于延迟退休的争议不断。延迟退休在中国正式提出至今已有十余年时间，但目前还未有具体政策和措施出台，公众的意见是制定延迟退休政策的重要依据之一。

二 文献综述

（一）延迟退休研究的历史阶段

以“延迟退休”为关键词，在“中国知网”进行检索，通过对近20年来相关研究文献进行统计，可以将我国关于“延迟退休”的研究划分为三个阶段。

第一阶段为1994～2001年，此阶段为我国延迟退休研究的起步阶段，相关文献研究数量较少。其中，1994～1998年，涉及该话题研究的文献共有11篇，平均每年只有2篇左右，1999～2001年文献数量有所上升，每年均有十多篇相关论文发表，但是整体上数量仍较少（见图1）。该阶段我国学者对于延迟退休的研究大多散见于对社会保障的研究之中，几乎没有单独针对延迟退休进行研究的文献。从研究视角来看，该阶段大多研究从社会学和经济学的视角出发，分析世界各个国家法定退休年龄逐渐上升的趋势，以及我国法定退休年龄存在的问题，且这一阶段在延迟退休和提前退休问题上尚未有定论。总体来看，由于我国对退休年龄改革的探讨起步晚于一些发达国家，所以第一阶段对美国、德国等国家相关政策的介绍是我国延迟退休的主要研究内容。

图1 延迟退休研究成果数量

第二阶段为2002～2008年，此阶段为我国延迟退休研究的缓慢发展阶段。相比于第一阶段，第二阶段国内有关延迟退休的论文数量显著增加。其中，2002年“中国知网”收录相关论文22篇，随后每年均保持20篇左右的增长速度，2008年单年共收录相关文献150篇，从绝对值来看较2002年增长了近130篇。2003年人大代表联名提交议案，提出延长退休时间以及男女同龄退休的建议后，掀起了学界对我国是否应当推行延迟退休政策的研究热潮。学者们分别从我国人口年龄结构、性别平等以及养老保险基金支付压力等方面对该问题进行了分析。从研究视角来看，除经济学、社会学外，还引入了法学等学科，使得对延迟退休的研究更加深入和有针对性。从对延迟退休所持态度来看，在本阶段以支持态度占据主流。还有学者针对延迟退休的具体实施方案进行了研究探索，如提出弹性退休方案等。从研究对象来看，这一阶段呈现出细分的特点，出现了针对不同人群的研究，如针对国有企业员工、个体私营企业从业人员以及公职人员等分别进行研究，研究更具有针对性。另外，与第一阶段类似，本阶段仍有大量学者介绍和研究国外的相关经验，而借鉴的目标国家相比第一阶段更为广泛，并开始注重将这些国外经验与我国具体国情相联系，以期解决我国面临的实际问题。

第三阶段为2009年至今，是我国延迟退休研究的快速发展阶段。这一阶段有关延迟退休的研究文献无论是在数量的绝对值还是在增速上都呈现快速上升势头。2008年底，我国人力资源和社会保障部社会保障研究所负责人提出有关部门酝酿等待时机成熟后将推行延迟退休政策，之后我国学界对延迟退休的讨论热度急剧上升；人力资源和社会保障部副部长王晓初在召开于2010年9月的《中国的人力资源状况》白皮书发布会上表示，有关专