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| 出版时间：2013年12月 |
本文通过对中欧和欧美之间联合发表科学论文数量、产业的研发投资数额和分布、中欧与欧美之间政府间科技合作协定以及民间科技合作活动、创新人才交流数量等指标进行比较，认为世界上科技创新合作活动仍然主要发生在欧盟和美国之间。中国和欧盟创新合作表现为在政府间协议基础上的自上而下型；美国与欧盟则既包括自上而下型，也有自下而上型。在新兴产业领域，中欧合作主要在基础技术和产品研发层面，而欧美之间则侧重共同研发制定技术和行业标准，反映出欧美两大重要经济体合作抢占制定规则，以掌握未来关键产业竞争优势的利益冲动。通过中欧和欧美之间科技创新合作的比较，提出我国今后调整国际科技创新合作政策与战略的关注重点。
With comparative analyses of such indicators as scientific co-publications，the business R&D expenditure in manufacturing by foreign-owned firms in each country，the participation in the EU’s FP7 and Joint Research Centre，the inter-governmental agreements on S&T cooperation，and the mobility of research students and scientists，results of the study indicate that the dominant research and innovation cooperation is still between the United States and the European Union. Their cooperative activities are far more closely than those between China and the EU. S&T and innovation cooperation between China and the EU is characterized as Top-down，while both Top-down and Bottom-up characterize the cooperation between the USA and the EU. Concerned the cooperation in the emerging industries，China and the EU work together in the fields of supporting technology and R&D of products，while the USA and the EU tend to cooperate in setting up rules of standards and measurements in emerging technologies like electric vehicles and smart grids，which lead to an earlier competence in the future industries of great importance to the economy. Results from this comparative study suggest the emphases that our government should put when making up public policies and strategies of involving China in international S&T research and innovation cooperation.
一 中、美、欧在全球科技创新活动中的地位
在经济全球化和科技全球化推动下，世界各国在全球科技创新领域的地位不断发生变化。新兴国家，特别是金砖国家，在科技创新领域正在向美国、欧盟和日本发起挑战。通过观察对比衡量科学研究和创新活动的重要指标及其在世界范围内所占比重的变化，如全职研究人员数量占比、各国国内研发经费支出占比、产生重要影响的科学出版物占比、专利申请数量在全球专利申请中所占份额等指标的变化情况，可以看到：在过去10年，欧盟在相关领域的地位非常稳定；而在研发支出和PCT国际专利申请[1]方面，欧盟和美国都正在失去优势地位，落后于亚洲经济体（参见表1、表2、表3、表4）。
表1 2000年以来各国全职研究人员数量所占比重
表2 2000年以来各国国内R&D经费支出总额占比
表3 2000年以来各国产生重要影响的出版物占比
表4 2000年以来各国专利申请在全球专利申请中所占比重
从出版论文、专利申请数量等方面来看，欧洲国家在能源、环境科学领域具有相对优势，但专业化水平并不高，在专业化水平超过世界平均水平的健康和人文领域没有很高的科学影响力。美国在许多领域都表现良好，而且实现高水平的产出、专业化以及科学影响力，这些领域包括健康、环境、社会经济科学以及人文科学。而且美国在专业化程度不太高的领域也非常突出，如信息通信技术、生物技术、材料科学（不包括纳米技术）、运输技术以及食品、农业和渔业。亚洲在某种程度上刚好与欧洲形成互补。亚洲技术优势体现在信息通信技术和纳米技术，而欧洲在这些领域的专业化程度都没有那么高。过去10年的数据显示，亚洲国家高技术产业增长迅速，尤其是中国，这一趋势在制药和以信息通信技术为基础的制造业部门更为明显，在科学和测量仪器产业也是如此。各有特长的局面使中欧、欧美之间在科技创新领域形成以互补为基础的合作。
二 中欧和欧美科技创新合作综合比较
近10年来，经济全球化使各国科学家和研究人员之间合作更为紧密，并推动科技创新以及研发和创新系统的国际化。单从科学产出（如发表科学论文）这一项来看，欧盟的总体科学产出中几乎有1/3（30%）涉及不同国家研究者之间的合作。但数据显示，世界科技创新合作的主要活动仍然在欧盟和美国之间。从科技创新合作领域来看，中国和美国均积极参与欧盟的第七框架计划（FP7，the Seventh Framework Programme）[2]，中欧之间在新兴产业领域里的合作居多，而美国和欧盟之间合作则更为广泛，既有传统领域如核研究，也有新兴领域比如清洁汽车研究等。另外，中国和欧盟之间的创新合作表现为自上而下型，即更多是在政府间协议基础上进行；美国与欧盟的科技创新合作既包括自上而下型，也有自下而上型基础上的合作，如欧盟2012年1月开始面向美国发起的“欢迎到欧洲”（Destination Europe）项目以及2013年9月下旬首次举办的“亲莅欧洲——促进研究人员流动” （EURAXESS-Researchers in Motion）项目等。
为详细论述以上结论，本研究对中欧之间和欧美之间联合发表科学论文数量、产业研发投资数额和分布、中欧之间与欧美之间签署的政府间科技合作协定，以及民间科技合作活动、欧盟的联合研究中心分别与中国和美国的合作内容等指标进行比较分析。
（一）科学产出数量
欧盟和美国合作发表科学论文的数量远远大于中国和欧盟的合作发表数量；中欧、中美合作发表科学论文增长率均有大幅提高，且远高于欧美合作发表论文的增长率。
2000～2009年间，欧美合作发表科学论文总数超过51.0927万篇，同期中国和欧盟合作发表科学论文只有8.0940万篇；但美国比欧盟更重视发展同亚洲主要研究型国家的科学合作，从2000～2009年，中美合作发表论文的年增长率为18.7%，大大超过欧美的6.0%，而中欧学者联合发表科学论文的年增长率为17.5%（参见图1）。
图1 欧盟、美国、日本、韩国、中国和巴西2000～2009年合作发表科学论文的情况
从欧盟成员国来看，最大的成员国只占中国国际科学合作份额的10%，大多数成员国只占中国国际合作发表著作的2%以下。但是，如果将欧盟作为一个整体来看，欧盟占中国在世界上科学合作量的1/3以上（占36%），仅次于美国（中美合作发表科学著作占42%），是中国的第二大科学合作伙伴（参见表5）。
（二）研发支出
企业跨境研发活动是考
