一 引言

1776年亚当·斯密在其《国富论》中提出两国进行贸易的绝对优势理论；1817年大卫·李嘉图从相对生产效率的角度提出了比较优势原理（Law of Comparative Advantage），比较优势理论扩大了两国进行贸易的理论可能性。此后的国际贸易理论基本沿着对绝对优势理论及比较优势理论演化来发展。赫克歇尔（E.F.Heckscher）和其弟子俄林（B.Ohlin）提出了“要素禀赋”理论（即H-O模型），该理论认为由于国与国之间在要素禀赋上存在着差异，使得要素价格也会产生差异，进而导致生产成本和产品价格的差异。保罗·克鲁格曼（Krugman）等人用内在规模经济（单个企业的规模经济）和外在规模经济（整个行业规模扩大所带来的成本下降）解释了发达国家之间贸易和产业内贸易。

波特（Michael E.Porter）在质疑了比较优势、要素禀赋等理论后，提出了解释国家（的产业或企业）在国际市场上取得竞争优势的菱形模型（Diamonds Framework）。菱形模型由四个基本决定因素和两个辅助因素组成。四个基本决定因素是：要素条件（包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源等，其中特别强调的是“要素创造”而不是一般的要素禀赋）、需求条件（包括需求的量和质）、相关及支持性产业，以及企业的战略、结构和竞争。这些决定因素创造了企业竞争的一个基本环境，每一个决定因素都会决定产业国际竞争优势的形成。两个辅助因素是机会和政府。波特认为，竞争力来源于培养高级要素，即所谓创造、升级或专业化的要素；竞争力来源于集群；竞争力来源于企业的战略和激烈的竞争；竞争力来源于苛刻的市场需求。在此基础上，很多学者进行了进一步研究，Dunning（1993）认为在跨国企业快速发展的趋势下，Porter的单一国家模型难以解释竞争力。Rugman等人（1993）提出了“双菱形”模型来解释美国和加拿大两国的竞争力差异。芮明杰（2006）在波特“钻石模型”的基础上，增加了“知识吸引与创新能力”一项，来说明参与国际产业分工体系过程中的产业竞争力。

金碚（1997）认为：“各国产业在世界经济体系中的地位是由多种因素所决定的，从国际分工的角度看，比较优势具有决定性作用；从产业竞争的角度看，竞争优势又起决定性作用。而在现实中，比较优势和竞争优势实际上共同决定着各国各产业的国际地位及其变化趋势。”他强调比较优势和竞争优势的双重作用。Siggel（1998，2001）与金碚的观点类似，认为比较优势应该是个动态和开放的概念，而不应该只是局限于李嘉图式的概念，比如规模经济和技术往往是不可分的。林毅夫（2002）认为竞争优势和比较优势是彼此相容的，他通过企业自生能力（viability）试图将两个概念建立逻辑联系。所谓自生能力，解释为开放、自由和竞争市场中企业的预期利润。蔡昉等（2003）认为竞争力和比较优势并不是互相排斥，产业竞争力的大小与其是否遵循比较优势原则直接相关。

可以看出，学者开始越来越认同比较优势与竞争优势并不是矛盾的，但国内外产业竞争力测量的理论及实践中都少有对两者进行区别并实际监测的研究，本论文在我们原有研究的基础上，重新构建了产业比较优势及竞争优势的监测模型，从而不仅可以比较同一产业竞争力的变化趋势，而且可以比较不同产业的竞争力；并可以利用最新的数据分析比较优势与竞争优势的关系。

二 中国制造业国际竞争力比较优势测量及分析

衡量产业国际竞争力可以有多种方式和指标。在金碚、李钢、陈志（2006）的研究基础上，本文主要用两类指标测量中国制造业的国际竞争力：一类指标衡量产业国际竞争力的比较优势，包括各行业出口占该国出口总额的比例、相对出口优势指数两种指标；另一类指标衡量产业国际竞争力的竞争优势，包括各制成品的国际市场占有率、市场渗透率、贸易竞争指数三种指标。

1.制成品出口状况

2004～2007年以来，中国制成品出口额从542.37亿美元迅速增长到1134.8亿美元，增长1.09倍，年均增长27.9%（见表23-1）。由于制成品出口额增长速度略快于同期中国商品出口年均增长速度（27.08%），中国商品出口额中制成品比重越来越高，到2007年已达到93.2%，比2004年提高1.78个百分点。与全球状况相比，中国商品出口对制成品出口的依赖性更为明显。2004～2007年，世界制成品出口额占出口总额比重从73.77%下降到69.80%，远低于中国制成品出口额占出口总