尽管上海世博会已落下帷幕，但“绿色、环保、低碳”的发展理念已被更多的国家和地区所接受，“科技、人文”展示的内容也将引领更多的国家、企业走上创新之路。同样，上海世博会也从多个方面影响了中国中小企业的创新，特别是世博会场馆所在地浦东新区的中小企业在创新方面深受其益。

一 中小企业创新的现状及面临的主要问题

“创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。”与大企业相比，中小企业虽然在规模和实力上处于劣势，但生存危机和竞争压力迫使中小企业更加关注市场机会，适应市场需求，具有较强的市场应变能力和创新活力。当然，由于诸多因素的作用，中小企业的创新或多或少会受到影响，国内外皆然。

（一）当前中小企业创新现状及特点

自1912年熊彼特提出创新的概念以来，“创新”的含义已从最初的“建立一种生产函数，把一种从未有过的生产要素和生产条件组合引入生产体系，构成一种新的经济活动”，发展到包括知识创新系统、技术创新系统、成果传播与扩散系统、政府和社会支援系统等系统的完整的国家创新系统。2006年初，中国政府颁布实施了《国家中长期科学和技术发展规划（2006～2020）》，2007年4月，又发布了《国家高新技术产业开发区“十一五”发展规划纲要》，进一步为创新指明了建设与发展方向。正是在这种背景下，中国中小企业的创新也受到越来越多的关注。

有资料显示，中国66%的专利发明、74%的技术创新和82%的新产品开发由中国中小企业所拥有。^[1]本报告认为，中小企业的创新主要有以下三个特点。

第一，中小企业在众多行业内创新活跃。资料显示，中国的中小企业主要分布在批发和零售业、制造业、租赁和商务服务业、建筑业、科学研究和技术服务及信息传输和软件业。但中小企业实现创新且成为主力军的行业不仅有电子信息、生物医药、新材料等高新技术领域，而且在信息咨询、创意设计、现代物流等新兴服务领域中也表现得很活跃。

第二，中小企业的主体——民营企业在创新方面表现突出。国家专利局数据显示，改革开放30多年以来，民营企业专利申请年均增长30%以上。“十一五”期间，民营企业专利申请占中国专利制度实施以来民营企业专利申请的75%，占同期全国专利申请的37%。在中国最具创新活力的深圳，90%以上的研发人员在企业，90%的研发经费来自企业，90%以上的专利由企业申请，而企业中有90%以上是民营企业。^[2]

第三，中国中小企业研发资金、新产品数量和专利数量均逐年上升。从表1和表2可知，在高技术产业中，中型企业在研发资金、新产品数量和专利数量方面已几乎占据的半壁江山，如果再加上没有统计进来的小型企业，中小企业在研发和创新方面的总体成就可能已超过大型企业。

表1 1995～2008年主要年份大中型企业研发资金投入比较

图1 1995～2008年主要年份大中型企业R&D经费内部支出及科技活动人员比较

表2 1995～2008年主要年份大中型企业技术创新情况

图2 1995～2008年主要年份大中型企业销售收入比较

图3 1995～2008年主要年份大中型企业拥有发明专利数和专利申请数比较

图4 1995～2008年主要年份中型企业占比大中型企业的技术创新指标

（二）中小企业创新面临的主要问题

我们也应清醒地认识到，中国中小企业技术创新的总体水平仍有待提高，与国内大企业及国外企业相比，其在创新投入、研发能力和成果转化等方面仍存在巨大的差距。而强大的创新能力，不仅可以提高企业的技术和管理水平，而且可以促进企业在本行业竞争中立于不败之地，甚至起着引领行业发展的作用，是企业发展的不竭动力。

由于科技创新不足，中小企业难以以产品或服务或质量取胜，只能过度依靠低价竞争，而制度创新不足阻碍了中小企业管理成本的下降，导致拼价格、拼劳力、拼资源、拼土地、拼环境等非持续性竞争手段成为常态，造成资源浪费、环境污染。有资料显示，中国中小企业的平均寿命只有2.9岁，比中国企业的平均寿命6.5～7岁短了许多，与世界500强企业的平均寿命40～50岁相比，差得就更多了。有相关调查显示，中小企业竞争力不强的主要原因是创新能力有限。^[3]以珠江三角洲中小企业为例，调研显示，设备的技术水平，处于国际先进水平的不到1%，处于国内先进水平的为41%，处于国内中等水平的为47%，处于国内落后水平的为11%；大部分企业对现有员工的素质和工作状态的评价一般，只有1/3的企业表示满意或比较满意，且企业最缺乏较高素质的综合型人才和专业人才。本报告认为，中国中小企业创新面临的问题有以下几个方面。^[4]

图5 中国中小企业平均寿命与中国企业和世界500强企业的平均寿命比较

图6 珠江三角洲中小企业的设备技术水平

第一，从创新理念来看，表现为重生产轻成本、重产品轻服务。调查显示，中国中小企业仍属于