一 问题的提出

气候变暖，引发各种自然灾害的频繁发生，人民生命、财产安全受到严重威胁，影响经济社会的可持续发展，对此、国际社会一方面控制温室气体的排放，另一方面增加碳汇，利用生态补偿机制加强对生态环境的保护。所谓生态补偿在国际上通用的是“生态服务付费”（Payment for Environmental Services）或生态效益付费（Payment for Environmental Benefit），主要包括三种基本类型：一类是对被破坏的生态系统本身的补偿；二类是对有利于生态保护和建设的重大活动的补偿；三类是为保护生态环境而放弃发展机会的个人或者集体的补偿。国外，尤其是西方市场国家，产权清晰，补偿的市场化程度高，政府主要起规范市场的作用。国内的补偿，要兼顾经济发展与环境保护，主要是政府推动的，市场化机制尚未形成，生态产品的输出与回报严重扭曲，补偿资金的来源主要是上一级政府的转移支付，利益相关者之间的横向补偿仍在酝酿之中，补偿的标准由于级别（国家级还是省级）、地区经济实力不同，差别很大。尤其是丝绸之路沿线及其辐射带的西部地区，地方经济普遍落后，配套资金无法到位，投资主体单一，额度有限。而且，中央财政的转移支付，多数是以生态工程项目的形式实施的，项目完成了，补偿也就停止了，难以形成生态环境补偿的长效机制。而碳汇交易对丝绸之路沿线及其辐射带的西部地区来说是个利好，可以通过植树造林、沙化、黑土滩治理、退牧还草促进生态环境的良性发展，利用“收益外的补偿”促进当地居民发家致富，此外，还可以获得发达国家节能减排的新技术及增加就业的机会。按照“受益者付费、损害者赔偿”的原则，对生态服务价值进行科学准确的计量与评估，在加大政府财政转移支付力度的同时，逐步完善生态环境产品的市场机制，发挥供求的引导作用，建立健全公平、合理、公正的生态利益共享及责任分担机制，促进生态无偿服务到有偿服务，扭转“穷人”为“富人”的生态产品“埋单”的格局，为经营各类生态资源的主体创设一种可持续发展的运营模式。因此，碳汇交易是一种完全不同于传统补偿的新路径，同时，也是促进落后地区经济发展的新引擎。

二 碳汇交易的基本含义及发展前景

碳汇交易是指在缔约国相关法规框架内，发达国家（地区）通过碳汇交易平台，出资向发展中国家（欠发达地区）购买碳汇指标的行为，通过市场机制实现生态价值补偿的一种有效途径。早在1990年美国颁布了《清洁空气法修正案》，其中提出了三种分配方案：公开拍卖、固定价格和免费分配，最后美国采取了免费分配的方式，欧盟也采取了同样的方式。分配的配额在《京都议定书》的清洁发展机制中被称为“核证减排量”（Certifi-ed Emission Reductions，CERs），在欧盟的碳汇交易中被称为“欧盟排放许可”（European Union Allowances，EUAs）。按照《京都议定书》，全球强制减排市场由基于配额的排放权交易（Cap And-trade）和基于项目（Project-based）的碳信用交易（Carbon Credit）两种交易类型组成。CDM碳市场属于基于项目的碳信用交易市场，只有经过CDM执行理事会注册的项目所产生的碳信用才能在CDM碳市场中交易。这种交易是一种“虚拟”交易，与实物交易有很大的不同，它受CDM国际制度和各缔约国的气候政策、经济结构的变化、公众的环保意识等的制约。世界各国参与程度不同，日本、欧盟及受海平面上升影响的岛屿国家参与意识最强。中国政府2009年底在哥本哈根召开的联合国气候变化大会上，向世界作出了到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，节能提高能效的贡献率要达到85%以上的郑重承诺，并作为约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划。2010年7月19日，国家发展和改革委员会下发了《关于开展低碳省区和低碳城市试点工作的通知》，包括丝绸之路上的陕西等五省八个市列入国家低碳试点范围。到目前为止，我国在提交CDM项目数量、预期的温室气体减排量以及已产生的碳信用数量等方面，所占的市场份额几乎是全球的一半，已成为最重要的CDM项目东道国。到2012年，我国将占联合国发放的全部碳排放交易的41%，成为全球第一大供应国。长期看来，节能减排及碳汇交易是一种发展趋势，其发展前景十分巨大，正如芝加哥气候交易所创始人、首席执行官理查德·桑德尔说的，国际碳交