一 背景分析

深圳是我国改革开放的窗口，市场发育最早，民营经济比较发达。20世纪80年代中期深圳成立了18个“官办”行业协会商会（下简称“行业协会”），经过20多年的发展，到2007年底，全市有各类行业协会约180家左右，其中“民间”行业协会占的比例越来越高，总体上深圳行业协会尚处在发展的初级阶段。

所谓“民间”行业协会，是与“官办”行业协会相对应的概念，由企业依法自发、自下而上组建，代表了行业协会的发展方向。为了解深圳市行业协会治理的基本情况，2006年我们向全市行业协会商会随机发放了110份调查问卷，回收53份有效问卷。统计分析显示，深圳市行业协会在组织机构的设置和运作等方面，仍然有待进一步规范和提高。具体情况如下。

1.组织机构设置情况

行业协会的组织结构包括会员大会或会员代表大会、理事会及常务理事会、监事会，为行业协会的基础性组织结构。

（1）大部分协会机构设置较为健全。根据问卷统计，设置了会员大会的占69.8%，设置了会员代表大会的占50.9%，而理事会和常务理事会的设置比例分别达到了84.9%和75.5%。

（2）决策机构情况。协会的重大决策的制定，66%由理事会或常务理事会决定，仅有40%左右的协会由会员大会或会员代表大会决定。

（3）监督机构情况。据调查，深圳市行业协会监事或监事会的设置比例只有28.3%，做到监事每次都列席董事会会议的也只有20.7%，并且只有58.5%的协会认为设立监事或监事会是有必要的。

组织机构的不健全必然会影响到行业协会的有效治理，目前深圳市行业协会中的监督机制及效果难尽如人意。

2.组织机构运作情况——以决策成员选举为例

统计分析表明，协会领导成员基本上是通过民主程序产生的，约84.9%的协会主要负责人由会员依据组织章程民主选举产生，5.7%的协会负责人由部分会员协商确定，3.8%的协会负责人由主管部门派遣和任命。其中，近六成的协会都采用了等额选举、举手表决的方式，民主色彩还没有占到绝对优势。

3.机构运作规则情况

会员大会及理事会议事规则受重视，其他议事规则较缺失。调查表明大约67.9%的行业协会制定了理事会会议议事规则，大约58.5%的协会制定了常务理事会会议议事规则，有60.4%的协会制定了会员大会议事规则，仅有13.2%的协会制定了监事会议事规则。

随着行业协会民间化发展与改革的深入，其自身的规范发展问题日益突出。国内外的实践表明，通过有效的制度安排加强协会的自我治理是有效办法。本文关注的是，在建立和健全行业协会治理机制的过程中，行业协会是如何自我解决制度的供给问题的，行业协会如何激励会员参与到协会的治理实践中来，使组织获取发展所需的各项资源，并且如何对协会的会长、理事会成员进行有效的监督以保障组织目标的实现。

二 民间行业协会内部制度的形成与层次

从新制度主义理论的维度，任何面临集体行动的一群人都需要解决三个问题：第一个问题是制度的供给问题，第二个问题是可信承诺问题。如果组织成员违反内部规范获得的收益远大于得到的惩罚，那么成员之间承诺的可信度就较低，有时需要外部强制才能解决可信承诺问题。第三个问题是相互监督问题。其中制度的供给是最基本的问题，它是衡量自治组织组织化程度的重要标准。通过对深圳民间协会制度建设情况的考察，其制度供给既有政府的作用，又是自身博弈的产物。为便于分析，协会的制度分为结构层次和治理层次，前者一般指协会的章程；协会具体的工作制度、财务制度、选举制度以及行规行约等，则属于治理层次的制度。

（一）行业协会结构层次的制度——章程

民间行业协会基本是民营企业按照“契约原则”和民主精神组建起来的。章程是协会的根本大法，它规定了会员结社的原则和协会的宗旨、基本活动准则和治理结构等。章程保证了协会的发展方向，并为协会的民主决策与自律提供了重要的依据，对协会的健康发展有非常重要的意义。从对各民间协会章程的考察、分析看，章程这项根本性的制度的形成，是政府和协会共同作用的结果。政府的政策法规为协会章程的形成设定了制度框架。如1999年11月，深圳市政府颁布的《深圳经济特区行业协会条例》第十条明确规定，行业协会的设立应当制定行业协会章程，并规定行业协会章程应当载明的具体事项，明确章程须经全体会员过半数通过方能