2005年下半年以来，产能过剩问题成为备受人们关注的问题。2006年政府工作报告也把“部分行业过度投资的不良后果开始显现。产能过剩问题日趋突出，相关产品价格下跌，库存上升，企业利润减少，亏损增加，潜在的金融风险加大”作为我国当前经济社会生活的一个重要问题，并把“推进部分产能过剩行业调整”作为了2006年产业结构调整的两项重点内容。

为了对这一问题有一更深入完整的认识，本文认为还有必要就以下三个问题作进一步研究：一是如何认识我国目前存在的部分行业的产能过剩问题；二是其产生的背景和机制，或者说这些行业产能过剩的具体原因是什么；三是应该采取怎样的对策。

至今为止的宏观经济研究仍然是一种经验研究，目的是提出对策建议。本文也不例外。为此，虽然本文同样把我国目前的产能过剩看作是一个与生产过剩类似的宏观经济问题，但本文着重于对其形成过程进行具体分析，而并不打算探讨生产过剩问题的一般理论，只是在必要的范围内作出有限的理论分析。

一 如何认识我国目前存在的产能过剩问题

从理论上说，按照产能过剩发展的不同后果，可以将其分为可自行调整与不可自行调整这两种类型。前者指可以通过市场价格机制自动实现供求平衡的产能过剩，后者则需政府进行某种方式的干预。前者不是我们要研究的问题，可以说，在市场经济条件下，它几乎每时每刻都存在。而后者又有两种情况：一种是个别衰退产业或地区出现的产能过剩，这种产能过剩虽然也需要政府援助等干预措施，但并不属于宏观经济范畴，一般在产业组织理论这一应用微观经济学领域进行研究。另一种就是我国目前面临的情况，它既反映了宏观经济形势的某种变化，又将对宏观经济的走势产生重要影响。

1.历史回顾

1995年我国就出现产能过剩问题，主要表现在：生产能力利用不足、产品产销衔接水平偏低。据对第三次全国工业普查286种工业产品生产能力利用率和产销存资料的分析，其中：

（1）生产能力利用充分（生产能力利用率＞90%），且产销衔接好（销售率＞95%）的产品仅有7种，生产能力利用较充分（生产能力利用率在80%～90%），产销衔接较好的11种，二者合计占6.3%；

（2）生产能力利用充分（生产能力利用率＞90%）或较充分（生产能力利用率在80%～90%），产销衔接较差的29种，占10.1%。其中钢的销售率只有11.3%；

（3）生产能力利用不足（生产能力利用率70%～80%）的18种，严重不足（生产能力利用率50%～70%）的57种，低于50%的40种，但产销衔接较好（大于95%），占39%；

（4）生产能力利用不足（生产能力利用率70%～80%）的18种，严重不足（生产能力利用率50%～70%）的55种，低于50%的50种，且产销衔接较差，占43.4%。

（3）、（4）两项合计占了调查产品的90%以上。^[1]

改革开放以来，除了1982、1983年及1990、1991年等个别年份外，制约我国经济快速增长的问题一直是供给不足。因此缺乏从需求不足考虑宏观经济问题的经验，未能对需求结构变化进行深入分析，而是笼统地根据GDP增长率判断总供给与总需求的关系。实际上，1996、1997年两年，我国内需不足的问题就已经很明显，但关注的人很少，以致未能引起重视；同时，由于20世纪80年代中期以来，我国的消费需求增长一直较大幅度地落后于经济增长，到这时消费需求不足的问题已日益凸显，成为困扰我国经济增长的一个重要因素，但由于多年形成的思维惯性，忽视了这一问题的存在。因此，对上述现象，当时的认识一般是从供给面进行分析的，把产能过剩主要归结为供给结构与需求结构不匹配。这种以结构性供给过剩为特点的分析模式一直延续到1997年秋季，从宏观调控角度看，则一直延续了适度从紧的方针。直到1998年春季开始，才有人把分析的视角从供给转为需求，指出制约我国经济增长的问题实质是有效需求不足。但这距离1995年已有3年了，在一定程度上贻误了宏观调控的时机，以致1998年内需不足问题暴露以后不得不仓促应战。

2.当前产能过剩的表现形式

据有关部门的调查，钢铁、电解铝、铁合金、焦炭、电石、汽车、铜冶炼、水泥、电力、煤炭等行业都不同程度地面临或即将面临产能过剩问题。2004年底，我国钢铁行业的生产能力为4.2亿吨，加上2005年竣工的5000万吨，2005年总产能已达到4.7亿吨，而市场需求仅为3.5亿吨左右，钢铁产业生产能力已经大于市场需求