转型是当今世界各大城市共同面临的一个课题。一个城市经过一段时期的发展，就需要从产业结构到城市建设、社会文化等方面的全面转型。世界上伦敦、纽约、洛杉矶、东京、芝加哥等大城市，或实现转型、或正在转型；国内的一些城市也面临同样的问题。上海正在实施由制造业城市向服务型城市的转型。以上海在全国经济体系中的地位和上海本身的发展战略目标看，金融服务功能的建设在上海塑造服务型城市、完成城市转型的进程中，发挥非常关键的作用。本报告的研究将围绕着金融服务功能建设是上海城市转型的核心、国际金融中心是支撑金融服务功能的平台、金融服务功能建设的关键是市场的完善和金融机构的集聚，以及上海完善金融服务功能的突破口等问题展开。

一 城市转型与金融服务功能

（一）上海城市转型的方向：服务型城市

由于城市发展阶段、发展模式及发展重点的不同，其转型的方向也各不相同。有的城市需要从资源型城市向加工制造型城市转变，有的城市则由制造型向服务型转变，也有的城市可能会直接向文化创意型城市转变。

世界上，伦敦和纽约在20世纪70～80年代成功完成转型，由制造业城市转型成为服务型城市，堪称城市转型的典范，目前伦敦正在进行新一轮的向创意城市的转型。芝加哥的转型也非常成功，该城市由过去以汽车制造为主导已转变成为以专业服务为主导，近十多年来，在不断的自我更新过程中，逐渐站到了各个专业服务领域的最前沿，形成了极具特色的多样化经济结构；与此形成鲜明对比的是，曾一度占据美国首要制造业城市地位的底特律，则由于缺乏创新和转型而陷入一蹶不振的衰退之中。洛杉矶和东京则尚处在转型的阵痛过程中。转型对一个城市来说是痛苦的，而且转型时间也可能是漫长的。

上海一直是全国最重要的经济中心和工业制造中心，在20世纪80年代，上海第二产业占全部生产总值的比重高达70%左右，有的年份甚至接近80%。但改革开放之后，上海作为全国制造业中心的地位受到华南、华东地区一些省份的有力挑战。在这种背景下，上海不仅是要推进制造业升级，事实上面临着整个城市的转型问题。90年代初期，上海加大和加快了改革开放的步伐，提出了建设“四个中心”的战略，可以说是进入城市全面转型的进程。步入新世纪以来，上海更是明确提出要加快现代服务业的发展，上海向服务型城市转型的方向也逐步明确。

上海的战略目标和上海在全国经济体系中的重要地位，决定了上海城市转型的方向是成为服务型城市。上海城市发展的战略目标是要成为国际经济、金融、贸易和航运中心，其中的金融、贸易、航运三个目标都是服务性的，而经济中心的目标是综合性的，其主要内容包括先进的制造业、支撑制造业的服务业等，这是从上海的实际情况出发，说明上海的服务业发展还有自身强大的先进制造业的支撑。另一方面，上海还担负着率先实现经济结构和产业结构的升级、为长江三角洲和全国的经济发展服务以及成为国内市场与国际市场对接的枢纽的重任。这些因素都决定了上海城市转型的方向是服务型城市，也只有抓住上海的城市综合服务功能建设这一实质问题，才能使上海在长三角地区同构、均质的产业平台上脱颖而出，从而在经济发展进程中保持领先地位，获得新的、更大的发展空间。

上海实现向服务型城市转型，关键是要培育和完善上海的综合服务功能，这不仅仅是发展服务业、提高服务业比例的问题，更不仅仅是抓几个服务业项目的问题。服务功能的建设当然需要发展服务业尤其是现代服务业，但发展服务业、扩大服务业规模并不意味着就能具备有效的服务功能。上海在现在和今后一段时期内必须加速发展现代服务业，已成为从政府部门、学术界到实业部门的共识。但在具体分析上海服务业发展方向、发展目标以及相应的对策措施等问题时，人们总是非常关注服务业的增加值规模及其在GDP中的占比等指标。虽然他们也认识到上海的城市综合服务功能的提升问题，但实质性关注程度似乎远远不够。事实上，发展现代服务业，我们更应重视的是上海的服务功能的培育和提升。

之所以认为应关注服务功能建设，而不仅仅看服务业规模，理由如下：

1.本报告的研究认为，在未来一段时期内，上海的产业结构不会有明显的变化，第三产业的比重不会快速升高