继2006年中央提出构建创新型国家战略以来，全国各地兴起创新型省份/城市/区域的浪潮，截至2012年底，国家科技部批准的全国创新型城市试点有45个，先后有100多个城市提出建设创新型城市的设想，并设定一系列考核指标及具体目标。广东在2007年颁布了《广东自主创新规划纲要》，提出要进行结构优化升级、转变经济发展方式，提升自主创新能力。省内兴起构建创新型城市的浪潮，这亟须构建一套评价体系，来衡量城市的创新能力。

一 创新型城市相关理论研究

（一）概念及构成要素

1.创新的内涵

经济合作与发展组织（OECD）在《奥斯陆手册》（第三版）^[1]中，对“创新”做出了如下定义：“实现一种新的或者有明显改进的产品（物品或者服务），或者生产过程，一种新的营销方法，或者在商业实践、生产组织形式或者外部关系中实现新的组织形式。”该定义隐含在熊彼特1912年出版的《经济发展理论》一书所阐述的五种创新模式中：新的生产方式、新材料和来源、新产品、新市场以及新的组织形式。^[2]因此，创新型城市不仅要在科学技术上有新的发展，也应该重视服务、组织、营销、制度等方面的创新突破。

2.创新单元体系

波特^[3]说过：“国家是企业最基本的竞争优势，因为它能创造并保持企业的竞争条件”，并通过生产要素、需求条件、相关产业支持，以及企业战略、企业结构和同业竞争，形成钻石体系打造国家优势。同样，在构建城市创新模型时，本文根据钻石模型四要素形成创新单元体系（Unit of Innovation System，参见图1）。

图1 创新单元体系的结构示意

所谓创新单元体系，即指可持续产生创新的区域网络，它结构完整，有自身独特的创新框架条件，如精神文化、法律法规、基础设施资源。在此基础上，进行技术、知识与资金的投入。最后通过城市创新的核心要素，即企业，以及与创新来源、资金来源、教育和研究机构、支持创新的中介机构之间四要素形成紧密联系，在企业内部产生并运用创新，形成创新型城市创新能力的来源，这也是创新型城市评价体系设定的依据和标准。一般来说，创新单元体系包括四大部分。

一是核心要素。首先，企业是创新单元的核心部分，在产品或生产过程中运用或开发创新，获得商业利润。其次，企业与创新来源、资金来源、教育和研究机构、支持创新的中介机构之间的相互影响关系，也作为创新过程的一部分。再次，行业的创新系统和企业的集聚可以体现在城市创新系统中。

二是创新投入。成功的创新需要大量的投入，包括技术、资金、知识、设备等。

三是框架条件。企业运作在一个更广阔的系统中，包括金融系统、劳动市场、教育系统和科学研究体系，而这都建立在国家乃至国际立法及规章制度的基础上。此外，地区的文化与缄默的协议、机构的合作和联系所形成的机制、基础设施的构建等，都会影响创新的能力。

四是创新单元体系间的联系。创新单元系统包含在更高级的创新单元体系中，如区域创新体系、国家创新体系等，并且通过全球的联系，包含在全球的创新系统中。

（二）国内外相关评价指标体系综述

国内外很多文献对创新型城市的测评进行过探讨，一些研究者提出了建设创新型城市的条件，并把城市作为一个有机的知识网络体系进行创新能力的评价，评估城市创新的建设水平与发展潜力。

1.国外相关评价体系回顾

国外把创新型城市区分为“The creative city”和“The innovative city”两种，前者侧重于理念、文化类的创新创意。后者侧重于技术、人才和制度的革新。并以此形成两种不同的评价体系。

一是“创意城市评价体系”：该评价体系主要从人文活动强调创新文化和人的创造性的发挥，主要从交通管理、产业发展、人文气息、城市生态、种族融合、政策制定等方面，考察城市的“创新文化水平”。倡导这一说法的学者主要有雅各布（Jacobs，1984）、兰德利^[4]、弗罗里达^[5]等，其中以兰德利为代表，并在《创意城市》^[6]一书中进行描述。

二是“创新城市评价体系”：目前，相关理论更倾向于“The innovative city”模式，认为创新城市主要从科技创新推动了经济发展。^[7]考核的指标以研究强度、人均R&D支出、R&D人员数、科技论文数量、诺贝尔奖数量、风险投资、有效专利数等科学技术类为主。如世界银行在2005年发表的《东亚创新型城市》评价体系、欧盟的欧