一 引言

金融危机爆发后，世界贸易保护主义明显抬头，中国出口正持续受到外界冲击和来自发达国家的强大压力。为更好地有效利用国内国外“两个市场”，继续发挥出口对中国经济增长的拉动作用，准确理解进口国——即需求方的贸易制度和政策对中国出口的影响无疑是重要的。其中，各国专利权保护制度对中国出口贸易产生了重要影响。专利权保护所带来的国际贸易效果也是学术界的重要研究议题，在WTO有关制度中得到了反映。专利权（Patent Rights）是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，此权利保障了技术密集型企业的价值（Lerner，1994）。专利的获得需要通过科学研究与开发而实现，电子信息业具有技术含量高、污染少、附加值高、潜力大等特征，其专利权保护尤为大多数国家所高度重视。

经过多年发展，中国电子信息业创新能力持续提升，结构不断完善，已成为中国国民经济的基础性、先导性和战略性产业，也是中国高技术产业和整体制造业出口的重要组成部分。信息技术在经济社会各领域的广泛应用，使得电子信息业成为经济增长的“倍增器”、发展方式转变的“推进器”和传统产业升级的“助推器”。2003年，中国电子及通信设备制造业与电子计算机及办公设备制造业（以下简称“电子及通信产品”）出口金额共为8539亿元，占中国出口总额与高技术产业出口总额的比重分别为23.53%和93.86%。到2008年，中国电子及通信产品出口金额达到29736亿元，是2003年的3.48倍，占中国出口总额和高技术产业出口总额的比重也分别上升到29.62%和94.39%（见表1和图1）。可见，中国电子信息业正以高于总体制造业和其他高技术产业的速度在快速发展，具有较强的国际竞争力，是拉动中国出口高速增长的重要推动力。

因此，电子信息业作为出口贸易的重要组成部分，担负着推动外贸甚至经济发展方式转型的重任。外国不同程度的专利权保护对中国电子信息业出口的影响值得重视和深入研究。

表1 2003～2008年中国高技术产品出口情况

图1 2003～2008年中国电子信息业占高技术产业与整体制造业总出口的比重

二 研究现状及评述

（一）研究现状

1.国外（进口国）专利权保护的出口贸易效应

当知识密集型产品在跨国间不断流动时，专利权保护会对国际贸易产生重要影响，专利权保护对贸易的影响已成为学术界和国际社会政策谈判关注的焦点。理论上，国外专利权保护会通过市场扩张效应（Market Expansion Effect）和市场势力效应（Market Power Effect）对出口产生影响（Helpman，1993；Maskus和Penubarti，1995）。专利权属于排他性权利，一方面，进口国的专利权保护增加了进口国企业模仿进口产品的成本，减少了进口国企业对进口产品的模仿行为，扩大了出口企业的市场规模，导致出口增加；另一方面，专利权保护同时又强化了出口企业在进口国市场的垄断地位，由于需求弹性降低，出口企业通过控制出口数量和提高产品定价来获取垄断租金，导致出口下降。国外专利权保护的市场扩张效应与市场势力效应同时存在，并且对出口的影响方向刚好相反，因此，国外专利权保护的出口贸易效应并不能完全确定，而是依赖于这两种作用的相对重要性。

许多文献对国外专利权保护的出口贸易效应进行了实证研究。Maskus和Penubarti（1995）首次针对国外专利权与出口这个主题做了实证研究，他们以OECD成员1984年的制造业出口为样本，结果发现，国外专利权保护程度与出口总额呈显著正相关关系，表明国外专利权保护以市场扩张效应对OECD成员国的出口贸易产生影响。Rafiquzzaman（2002）、Falvey等（2009）的研究也得到类似结论。但Smith（2001）对美国出口的研究发现，国外专利权保护主要通过市场势力效应影响美国出口。可见，国外专利权保护对一国出口的影响可能会因出口国和进口国的特定条件差异而有所不同。

2.进口国经济发展水平差异的影响

Maskus和Penubarti（1995）以及Rafiquzzaman（2002）研究发现，国外专利权保护的出口贸易效应会因为进口国经济发展水平差异而不同，在高收入进口国，专利权保护的市场扩张效应更为明显。但与他们的结论不同，Smith（1999）研究发现，只有在中低收入国家，进口国专利权保护才会通过市场扩张效应影响美国制造业出口，而在高收入、中高收入和低收入国家，进口国专利权保