一 全球价值链理论

联合国工业发展组织（UNIDO）在《2002～2003年度工业发展报告——通过创新和学习来参与竞争》中指出，全球价值链是指在全球范围内为实现商品和服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输，半成品和成品生产及分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与者、生产销售等活动的组织、价值和利润分配三大要素。

全球价值链理论从全球经济一体化下的全球性企业生产链的驱动模式、链条的治理及其升级等方面来阐述处于全球价值链上的企业进行着从产品设计、开发、生产制造、营销、出售、消费、售后服务、最后循环利用等各个环节的增值活动（UNIDO，2002）。因此，运用全球价值链理论，可以清楚地理出企业在其所在产业链中的地位，进而知道企业在链条中的利润分配额和企业的定价能力，为企业的壮大和升级提供理论支持。

（一）全球价值链的动力机制

全球价值链的生产者驱动模式和消费者驱动模式是由格雷菲等人提出的二元动力机制说，用于划分生产链众多的功能环节中的核心环节与非核心环节，即生产链中哪些环节决定或驱动整个链条的运行（见表1）。

表1 生产者驱动与消费者驱动的全球价值链的比较

（1）生产者驱动模式。生产者驱动，指由生产者投资来推动市场需求，形成本地生产供应链的垂直分工体系，投资者可以拥有技术优势、谋求市场扩张的跨国公司，也可以是力图推动地方经济发展、建立自主工业体系的本国政府。在生产者驱动的价值链中，从生产环节向流通环节转换的过程中，价值的边际价值增值率是边际递减的。因此，在此类链条中，主要的价值增值份额都偏向于生产环节，技术是关键；拥有了技术，也就拥有了价值链的治理权和高附加值环节，进而也就拥有了左右产品价格的能力。这一结论与索洛模型的结论是相符的，即经济的发展取决于技术的进步。生产者驱动的价值链大多是汽车、航空、计算机、半导体和装备制造等技术、资本密集型产业或一些新兴的现代制造业。

（2）消费者驱动模式。消费者驱动，指拥有强大品牌优势和国内销售渠道的发达国家企业通过全球采购和OEM等生产组织起来的跨国商品流通网络，形成强大的市场需求，拉动那些奉行出口导向战略的发展中地区的工业化。消费者驱动型的全球价值链中，从生产环节向流通环节转换过程中，价值的边际价值增值率是边际递增的。主要的价值增值份额偏向于流通环节，于是那些大型零售商和品牌商就是链条的核心和动力之源，也是整个产品链条中的高附加值环节，拥有产品的定价权，如沃尔玛、家乐福等大型零售商，耐克、锐步等品牌授权公司和伊藤忠式贸易公司等跨国公司控制着全球生产网络。购买者驱动的价值链大多是如同鞋业、服装、自行车和玩具等一样的劳动密集型的传统产业。

（二）全球价值链的治理

治理是一个协调过程，既涉及公共部门，也包括私人部门，它不是正式的制度，而是一个持续的互动过程。其包含强迫使人们服从的正式制度和规则，也包括符合自愿的非正式的制度安排。而对于全球价值链各个环节之间的治理关系的研究，实际上是对价值链条上各个地方产业集群之间相互作用关系的研究。在格雷菲等人的共同努力下，结合生产组织理论、交易成本论、网络学说这三大理论根源，根据市场交易的复杂程度、识别交易的能力和供应能力，他们将全球价值链的治理模式细分为五种，即市场型、模块型、关系型、领导型和等级制，这五种模式各有不同特点和定价能力（见表2）。

表2 五种治理模式的定价能力的比较

（1）市场型：市场上各个经济行为主体通过货币买卖各种商品和服务，其运行的核心机制就是价格机制，是经济活动最为简单和有效的模式。市场型治理模式下的商品是可以重复大量生产的标准化或大众化的产品，其产品市场性质近似于完全竞争市场。因此，在市场型治理模式下的企业，各个小的企业对产品的定价能力几乎为零。

（2）模块型：通过系统的分解与集成，追求创新效率与集约交易费用的分工形式。但是，承担具体模块的经济体不但要在既定的规则下完成该环节，而且要在该环节中有很好的创新和突破。因此，对于模块型治理下的企业，所承担的价值环节中生产、设