一 问题的提出与文献回顾

国际贸易是国际商品和劳务包括技术、信息、人力资本等流动的重要渠道，也包含了大量中间品贸易。在全球的商品贸易中，中间品的贸易量超过了50%，在全球的服务贸易中，中间品的贸易量更是高达60%。在中间品贸易上形成优势，就是巩固自身在国际贸易中的地位，把握中间品的决定因素并认识其对一国经济的影响，对国际贸易的长远发展尤为重要。

中间品贸易的增加几乎在各国都可以捕捉到。Campa和Goldberg（1997）研究表明，加拿大、英国、美国的中间品贸易分别从1974年的15.9%、13.4%、4.1%增长到1993年的20.2%、21.6%和8.2%。如此显著的增长也使得20世纪90年代以来中间品贸易已经成为西方国际贸易领域最热门的话题之一。Miroudot、Lanz和Ragoussis（2009）通过统计OECD国家数据，发现中间品商品贸易在OECD国家的商品贸易中比重已达56.2%，而中间品服务贸易的比重更是高达73.2%。

中间品贸易对一国的影响非常深远。首先，中间品贸易的流动在国际贸易壁垒中所受限制相对较小，可以减少中国遭受的贸易争端，这使得中间品贸易在全球生产和贸易中处于一个必要而又有效的位置；其次，中间品蕴含了他国的技术，当我们向发达国家进口技术含量较高的中间产品并用于自身的生产和出口时，相当于我们采用并可能学习更高的技术；最后，中间品的贸易直接促进了技术型劳动力的流动和发展，这对中国优化产业结构、培养技术型人才、储备人力资源有直接影响。

Either（1982）、Grossman和Helpman（1991）等建立了贸易与内生技术变动的模型，当新技术以中间投入品的形式体现在生产中时，就间接使用了中间产品所含有的技术，从而中间品进口对生产率产生了一个正向的影响。Connolly（1997，2001）建立模型分析中间品质量提高对产出的影响，揭示了通过贸易从发达国家进口更高品质的中间投入品有利于本国最终产品质量的提高。Coe和Helpman（1995）对进口贸易与国际技术扩散的关系进行了实证研究，表明通过进口渠道可以获取国外研发的溢出效应。中间品还能够影响劳动工资和要素需求。Feenstra和Hanson（1996；Feenstra，2003）建立了一个中间品贸易和外包对国内技术和非技术劳动者需求影响的模型，考察了资本、产出、中间品投入及其他结构变量对技术劳动的工资份额的影响。Krugman（1994）从垂直型贸易与投资角度分析了跨国公司中间产品贸易在国际间的流动，认为中间产品贸易可以有效地消除国际间资源禀赋的差异。

国内对中间品的现有研究还相对较少，主要是建立在上述Grossman，Helpman和Feenstra等研究者的理论模型基础上，对中国的具体情况进行分析和建议。卢峰（2005）除揭示中间品和加工贸易在中国贸易中的重要性，还指出加工贸易是产品内国际分工的典型形态之一，认为中间品贸易是形成中国当前贸易结构的主要因素。李平等（2005）明确提出中间产品进口是技术扩散和溢出的主要途径。王苍峰（2007）利用中国制造业的行业数据分析了中间品进口对产业生产率的影响，认为中间品进口有利于人均产出的提高。张梅（2010）利用中国外贸前九位省份的数据说明了加工贸易出口增长带来的生产效应扩大了不同技能劳动的需求并造成相对工资差距扩大。

可见，在中国对外贸易的研究中，对中间品进出口的研究相对较少，特别是针对中国中间品贸易在全球生产中的地位的研究还比较缺乏。因此，本文通过分析中国中间品贸易的情况并选择有代表性的行业数据进行比较，以便进一步明确中国中间品贸易在全球生产中的地位。为此，运用价值链理论来探讨中国中间品全球定位，分析中国中间品贸易总体情况，探讨与中间品贸易相关的产业升级路径和中间品技术升级路径的效应，最后提出政策建议。

图1 价值链增值微笑曲线示意图

二 全球价值链与中国中间品贸易模式

（一）全球价值链与中间品贸易

全球价值链可分为三大环节：第一是技术环节，包括研发、创意设计、提高生产加工技术、技术培训等环节；第二是生产环节，包括采购、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等分工环节；第三是营销环节，包括销售后勤、批发及零售、品牌推广及售后服务等分工环节。通过国际分工在各国的深化，三个环节可以在全球不同地区实现。就增值能力而言，以上三个环节呈现由高向低再转向高的U形状，被称为“价值