布鲁塞尔，2003年1月30日

COM（2003）46final

解释性备忘录

导言

A.立法提案的目标

B.提案的基础：欧盟委员会的磋商

第一部分：实现知识产权领域内部市场的一体化

A.知识产权实体法的执行

B.在内部市场促进流通自由和确保公平、公正的竞争

C.在外部边境和面对的第三国补充措施

第二部分：满足现代经济和保护社会的需要

A.促进革新和商业竞争

B.促进文化产业的保护和发展

C.保障欧洲就业

D.防止税收流失和市场失衡

E.确保对消费者的保护

F.确保对公共秩序的维护

第三部分：措施的具体内容和特征

A.对TRIPS协定的限制

B.执行知识产权的现有欧盟法律

C.成员国的法律现状

D.协调国家立法的需要

E.法律基础

第四部分：提案条款的审查

导言

A.立法提案的目标

总体而言，假冒和盗版，这些侵犯知识产权的现象日益猖獗，并在全世界范围内泛滥，它们对国家经济和管理造成了严重的威胁。在欧洲内部市场，这一现象尤其利用了各国执行知识产权方式的差异。这些差异似乎影响着选择在共同体的哪个地方实施假冒和盗版活动，并且意味着假冒和盗版产品更有可能在那些相对其他国家打击假冒和盗版不太有效的国家生产和销售。因而，这种侵犯知识产权的行为对成员国间的贸易造成了直接影响，并进而影响到规制内部市场竞争的条件。这种情形导致了贸易转移和竞争扭曲并造成了市场混乱。

各国处罚制度的差异不仅阻碍了欧盟内部市场的正常运转，还使得打击假冒和盗版的执法措施难以有效实施。这极大降低了人们对内部市场经济圈的信心，进而导致投资的减少。假冒和盗版不仅造成了经济和社会后果，还对消费者保护提出了难题，尤其是当公众健康和安全面临危险时更是如此。因特网运用的不断增长使得盗版产品很快被销售到全球。最后，这一现象似乎正与有组织犯罪越来越紧密地联系起来。因此打击这种现象对共同体来说至关重要，特别是当这些违法行为的实施是出于商业目的或对权利持有人造成了重大损害时。

本指令的目的即是通过协调执行知识产权的各成员国的国家立法来解决这种状况。

B.提案的基础：欧盟委员会的磋商

1998年10月15日，欧盟委员会提出了在单一市场打击假冒和盗版的绿皮书^[1]，其目的是就这一主题发起与所有利害关系各方的讨论。绿皮书建议的干预领域尤其涉及了私人部门所实施的行为、技术安全条款的实效性、保证遵守知识产权的处罚和其他措施以及各国机关之间的行政合作。

委员会收到了大量稿件，这成为了公布的摘要报告的主题。^[2]与欧盟理事会轮值主席国德国一起，委员会于1999年3月2日、3日在慕尼黑组织了对所有利害相关人公开的听证^[3]，还于1999年11月3日组织来自成员国的专家召开了一次会议。欧洲经济与社会委员会于1999年2月24日提出了其对绿皮书的看法^[4]。欧洲议会于2000年5月4日就该主题通过了一项决议^[5]。

磋商活动特别确认，各国不同的知识产权处罚制度给内部市场的正常运转带来了不利影响。各利害关系方也表达了他们在欧盟范围内积极解决该问题和采取广泛措施的愿望。

磋商活动后，委员会于2000年11月30日提出了绿皮书的后续报告，其中包括了一项雄心勃勃地试图改善和加强打击内部市场假冒和盗版的行动计划^[6]。在该行动计划提出的措施中，委员会宣布它将提出指令的建议案以协调成员国执行知识产权方式的法律、法规和行政规章，并确保有效权利在内部市场享受同等水平的保护。这就是该建议案的目标。

委员会的文件，特别是执行知识产权指令的立法提案的声明，为所有利害关系方接受。欧洲经济和社会委员会在2001年5月30日发布的补充观点中，^[7]对欧盟委员会在近期内就该主题提出的指令建议的目的表示赞同。

第一部分 实现知识产权领域内部市场的一体化

A.知识产权实体法的执行

目前为止，共同体在知识产权领域所采取的行动主要集中于在共同体层面上协调成员国的实体法或创设统一权利。例如，成员国某些领域内的知识产权已经过协调，如商标^[8]、外观设计^[9]、生物技术发明专利^[10]及版权与有关权的某些方面^[11]。最近通过的《艺术作品原件转售权指令》^[12]和《关于协调信息社会版权和有关权某些方面的指令》^[13]，是此方面推动协调版权和有关权一体化进程中的重要步骤。最后，这一指令将使对权利持有人的保护以适应技术发展成为可能，尤其是在数字领域。共同体的干