布鲁塞尔，2005年7月12日

COM（2005）276 final

解释性备忘录

建议案的理由

通常而言，假冒、盗版以及对知识财产的侵犯是不断加剧的现象——这一现象在当今具有了国际维度，因为它们对国家经济和管理造成了严重威胁。各国处罚制度的差异，不仅阻碍了内部市场的正常运转，还使有效打击假冒和盗版变得十分困难。假冒和盗版不仅引发了经济和社会后果，还对消费者保护提出了难题，尤其当公众健康和安全面临危险时更是如此。因特网运用的不断增长使盗版产品很快被销售到全球。最后，这一现象看来与有组织犯罪越来越紧密地联系起来。因而打击这种现象对于共同体至关重要。假冒和盗版已经成为有利可图的行为，其方式与其他大规模的犯罪行为如毒品交易相同。如果没有严厉的法律制裁风险，那么假冒和盗版将会产生高昂的潜在利润。因而加强和改善对抗假冒和盗版的附加条款以补充2004年4月29日执行知识产权的2004/28/EC号指令是必要的。除了2004/48/EC号指令规定的民事和行政措施、程序和救济外，刑事处罚在适当情形下也构成执行知识产权的一种手段^[1]。

与TRIPS协议的生效相协调的措施已经开始实施——TRIPS协议规定了关于执行与贸易有关的知识产权措施的最低限度条款。这些措施包括刑事程序和处罚的执行，但是共同体的法律环境仍然存在重大差别，使得知识产权持有人不能从通行于共同体的同等水平保护中获益。就刑事处罚而言，其仍然存在相当大的差异，尤其是各成员国立法所规定的处罚标准。

就对于基本权利的影响而言，应当强调的是这一提案的直接目的是执行基本权利宪章第17条第2款的规定——其声明“知识财产应当得到保护”；提案执行这一规定的方法是，在尊重成员国的不同法律传统和制度以及宪章所承认的其他基本权利和原则的同时，使各成员国立法趋向一致。根据宪章第49条第3款课刑不得与罪过不成比例的规定，课刑的尺度依照不同类型违法行为的严重性进行选择。

由于这一目标在共同体层面上会更好实现，因此共同体可以根据条约第5条规定的辅助性原则采取措施。

需要框架决议以补充有关欧盟条约（TEU）第VI章规定事项的现有条款。

建议案的内容

第1条

该条规定了指令的主题事项和范围，并涉及确保知识产权执行的必要措施。如同在知识产权执行的2004/48/EC号指令中规定的那样，“知识产权”一词包括所有的知识产权。正如欧盟基本权利宪章第17条第2款，该条规定了“知识产权应当得到保护”，其为一项水平措施。

该指令将适用于对共同体法律和/或成员国国内法规定的知识产权的任何侵犯，其适用方式与2004/48/EC指令相同。委员会关于2004/48/EC指令第2条的2005/295/EC号声明列举了这些权利^[2]。该指令的适用不影响成员国更为严格的规定。

第2条

为本指令的目的，该条界定了法人的概念。

第3条

本条要求成员国将所有具有商业规模的故意侵犯知识产权的行为作为刑事犯罪。也包括图谋、帮助或教唆和煽动这种罪行的行为。“商业规模”标准借用自《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）第61条，TRIPS协定于1994年4月15达成，并为所有WTO成员签署。第61条要求成员国“至少规定适用于具有商业规模的故意商标假冒或版权盗版案的刑事程序和处罚措施。可适用的救济措施应当包括足以产生威慑力的监禁和/或罚金，同时适用处罚的尺度应与犯罪行为的严重性相一致。适当情形下可适用的救济措施还应当包括查封、没收和销毁侵权货物和主要用于实施违法行为的任何原料及设备。成员国可以规定适用于其他侵犯知识产权的案件尤其是故意的和具有商业规模的侵权案件的刑事程序和处罚措施。”

侵权必须是故意的，是指行为必须是有意为之，而不论它是实际侵害，图谋侵害，或帮助和教唆或煽动这样的违法行为。这不影响专门的责任制度例如2000/31/EC号指令第12～15条电子商务部分针对因特网服务提供商所规定的制度^[3]。

第4条

该条涉及处罚措施：除了适用于自然人的监禁外，指令规定了一系列既可施加于自然人也可施加于法人的处罚措施，例如罚金或查封属于违法者的货物，包括侵权货物和主要用于制造或销售相关货物的原料、设备或媒介。适用于特定情形的其他处罚措施也被规定：销毁侵权货物或主要用于生产相关货物的物品，永久性或临时性地，完全或部分关闭主要用于实施侵权行为的商业机构或店铺。