一 问题的提出和研究现状

进入21世纪以来，全球经济迈入新的发展阶段，其中一个明显特征是国际产业链从制造业向服务业延伸，服务业全球化迅速发展。其中，服务外包成为一种新的国际趋势和潮流。而研发外包是服务外包中的高端环节。研发外包是指企业将本来应在内部投入资源进行的研究与开发活动交给外部更专业、更有效的企业和科研机构等去完成。许多发展中国家都大力开展研发外包，期望通过承接研发外包来学习发达国家的先进技术和管理经验，从而推动本国企业的技术创新。

处于开放前沿的珠三角也被寄希望于通过承接研发服务外包实现经济转型升级。珠三角目前仍然存在自主创新能力弱、核心技术少的瓶颈，而研发外包产业由于具有资源消耗低、环境污染少、吸纳就业能力强、附加值大和国际化程度高等优点，可以解决珠三角在环保、能源、就业等方面面临的困境，从而走上“绿色发展”之路。因此，承接研发服务外包成为推动珠三角产业结构升级、完善现代产业体系，实现从广东制造到广东创造转变的重要战略和重要途径。

然而，承接研发外包真的能促进东道国的技术创新吗？已有研究对此问题的回答并不一致。

国外学者大多基于发包方的视角，研究发包对一国技术创新的影响，但目前仍未有一致结论。Howells（1999）认为在知识经济里，服务公司在现代创新体系里占有日益重要的位置，因而服务和诸如研究和技术签约机构（Contract research and technology organizations，CRTOs）这样的研发外包公司是创新过程的“驱动器”，代表着创新的集成者和领导者。Peukert（2010）在一项针对德国公司的信息和通讯技术（ICT）的扩散和使用情况的电话访问数据基础上，采用Bivariate Probit模型来检验公司层面上IT外包对产品和流程创新的作用，其实证结果却表明，IT外包并未促进发包公司的流程创新，反而降低了公司采用新产品的概率。

国内学者主要基于接包方的视角，研究接包对一国技术创新的影响，其结论也不完全一致。杨丹辉（2009）认为目前服务外包的发展并未从根本上改变现行全球外包分工体系，发达国家作为发包方仍处于主导地位，多数发展中国家的外包企业还处在被动接包的地位，从事单一的外包业务，将导致发展中国家的技术成长路线被锁定。而任志成和张二震（2012）基于江苏省三个服务外包基地城市为样本的软件服务企业的微观调研数据，其实证研究结果却表明，承接软件外包获得了技术溢出，企业创新能力得到提升。^[1]

综上所述，尽管现有文献为本文提供了一定的研究基础，但其对研发外包影响技术创新的机制分析仍很薄弱，对于承接研发外包和技术创新之间是否存在互动关系及其影响因素，并未做出系统明确的回答。为此，本文旨在深入探讨研发外包和技术创新的关系，并利用广东珠三角各市的数据来实证检验研发外包与技术创新之间的互动机制及其影响因素；同时为该问题提供新颖、有效的理论分析框架。在此基础上，为政府如何实现研发外包和技术创新之间的良性互动提供有益的政策参考。因而本研究具有较强的理论和应用价值。

二 珠三角研发外包和技术创新的现状

（一）珠三角研发外包和技术创新的总体情况

1.珠三角研发外包的状况

珠三角是我国较早发展研发外包的地区之一，早在上个世纪90年代，珠三角就有部分企业依托天河科技园、黄花岗科技园、深圳软件园等园区开展研发外包业务。进入21世纪以来，在国家政策的引导下，珠三角的研发外包进入一个新的阶段，尤其在广州和深圳被认定为服务外包示范城市之后，珠三角的研发外包开始蓬勃发展起来。《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008～2020年）》明确指出，珠江三角洲要着力发展外包服务业，培育2～3个国家级国际服务外包基地城市，形成较为完整的国际服务业外包产业链。2012年，广东省政府出台《关于加快发展服务外包产业的意见》和《广东省服务外包产业发展规划（2013～2020年）（征求意见稿）》，提出构建“双核双带、三线延伸、多点崛起”的服务外包产业发展格局。其中，“双核双带”是指以广州、深圳市为核心和龙头，加快发展软件服务外包、知识流程外包、业务流程外包和高端服务外包；以加快珠江东西两岸的佛山、东莞、珠海和中山等城市服务外包产业发展为重点，推动沿江形成两条服务外包产业集聚带。珠三角