进入21世纪之后，金砖国家的快速经济增长正在对世界经济格局变迁产生重要影响。在这种背景下，金砖国家经济增长的性质和持续性问题逐渐成为一个具有重要理论和实践意义的问题。尽管在过去的高速经济增长中，金砖国家的技术水平有了大幅度的提高，但随着经济社会的进一步发展，其创新能力不足尤其是高科技领域的创新能力不足问题开始显现。2008年以来，从居民专利申请数量来看，金砖国家中仅中国始终保持着较快的增长速度，2012年比2008年增长了113.7%，巴西、俄罗斯和南非则出现了大幅度的下降。在全球创新指数中的排名，金砖国家中仅有中国一直处于前50名。但相对于发达国家而言，中国的技术进步速度仍较缓慢。2009～2013年，中国在全球创新指数中的排名由第37位上升到第35位，仅提高了2个名次。俄罗斯由2009年的第68位稳步上升到2012年的第51位，2013年却大幅下降到第62位。除中国和俄罗斯外，其他金砖国家的创新指数排名都出现了大幅下降，其中巴西由第50位下降到第64位；印度由第42位下降到第66位，下降了24位，是5个国家中下降幅度最大的；南非由第43位下降到了第58位，下降幅度仅次于印度。各国创新指数排名及变化情况如表1所示。

表1 2009～2013年金砖国家创新指数排名

金砖国家过去10多年经济的快速增长主要依赖于资本、劳动和资源能源要素投入的增加，创新能力不足，技术进步缓慢，已取得的技术水平的提高与发达国家有着密切的关系。作为发展中国家，金砖国家在经济开放过程中可以通过以下途径实现技术进步：①直接购买发达国家的专利技术；②引进来自发达国家的外商直接投资（FDI）；③通过开放经济下与发达国家的竞争和自主研发取得技术上的后发优势；④通过对发达国家技术的学习和模仿取得技术进步。FDI的技术溢出以及学习和模仿在金砖国家的技术进步中起到了关键作用，而自主创新能力则较弱。金融危机后，这些国家的增长速度都开始下降，技术进步速度缓慢和自主创新不足对经济增长的阻碍作用开始凸显。在发达国家继续引领全球技术进步的情况下，金砖国家若不能在技术上持续实现突破，提高创新能力，终将陷入经济增长的泥沼。本报告通过分析金砖国家的FDI流入、进出口产品结构、研发投入等，比较了各国所选择的不同技术进步路径及存在的问题。

一 金砖国家技术进步路径选择

（一）技术水平变化与进出口产品结构变化

金砖国家在发展初期资本严重匮乏，但劳动密集型和资源密集型产品具有比较优势，出口产品多以初级产品为主，先进的机器、设备等更多地依靠进口。即使在经济发展水平已大幅提高的情况下，金砖国家高技术产品在进口中的比重也高于其在出口中的比重，对发达国家的先进技术仍然有较大的依赖性。随着发展水平的提高，金砖国家的技术水平和创新能力也在提高，出口产品的技术含量不断提升，但金融危机后，各国的技术进步出现分化，这一点可从金砖国家进出口产品结构的变化中窥见一二（见表2）。

表2 金砖国家进出口产品结构

在进出口结构变化与技术水平变化的相互关系中，中国的情况最为典型。改革开放以来，中国制造业领域的快速发展一方面伴随着进出口规模的不断扩大，另一方面也伴随着技术进步和产品结构及其竞争力的快速变化。

仅从技术变化的角度来看，高技能和技术密集型产品是中国主要的进出口产品之一，约占贸易总额的40%，出口比重稳中有升，而进口比重稳中有降。作为金砖国家中最大的经济体，中国的技术水平相对较高，但是高科技产品占出口的比重增长缓慢，意味着技术进步的速度缓慢，创新能力的提高遭遇瓶颈。外商投资企业在中国的进出口贸易中扮演了重要的角色（见图1），对中国的技术进步起到了重要作用，2008～2012年，中国的出口贸易中平均有44%是由外商投资企业实现的，其中高技术产品占了较大的比重。

图1 外商投资企业出口在中国总出口中的比重

在其他金砖国家中，也能观察到高技术产品在进出口结构中的显著变化。比如，印度的高技术产品在出口中的比重虽明显低于中国，但发展速度较快，2012年已经达22.29%，比2008年提高了5.74个百分点。但在进口产品中，高技术产品的比重表现出相反的趋势。在自主创新能力没有大的突破的情况下，减少先进技术的引进会影响印度的技术进步速度。

金砖国家中表现最差