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证监会：退市工作将充分保护小股东的合法权益

2013年1月2日 针对如何保护退市公司小股东利益的问题，中国证监会表示，证监会一贯高度重视投资者保护工作，特别是在退市工作中，始终恪守充分保护投资者合法权益的基本原则，本次上市公司退市制度改革对中小投资者合法权益的保护，专门做出了以下制度安排：一是加强退市信息披露，通过提高披露频率、完善披露内容及加强披露管理等方式强化退市风险警示机制，向投资者充分揭示退市风险。二是设立“退市整理期”制度，以利于投资者有更多的机会处理手中股票。三是建立重新上市制度，使公司“能上能下”、“能下能上”。

改变上市独木桥 发行改革拟定五大重点

2013年1月7日 在2012年出台《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》的基础上，监管部门拟定了五方面工作重点：一是加大多层次资本市场建设。加快全国性场外市场建设步伐，尽快将条件比较成熟的国家级高新技术园区纳入试点范围。二是进一步丰富市场品种，积极推动公司信用类债券市场发展。三是进一步改善主板、中小板和创业板的发行条件，健全对知识创新型、现代农业、文化创意产业等新型业态和商业模式企业的信息披露制度和市场准入安排，逐步淡化对盈利能力的判断，增强市场信息披露的弹性和适应性。四是以理性合理的询价制度为重点，强化定价过程中的市场约束，持续推动发行人、保荐机构及其他中介机构等各类主体尽职履职、诚实守信。同时，进一步倡导价值投资理念，强化舆论宣传、风险揭示和投资者教育，继续加大打击炒作新股的力度。五是严格执行证券法相关规定，坚决打击发行人粉饰业绩、欺诈上市、虚假披露等行为，严惩保荐机构虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及帮助发行人过度包装、合谋造假等违法违规行为，切实保护投资者的合法权益。

证监会发布非上市公众公司监管指引第1、第2、第3号

2013年1月8日 为保证《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《监管办法》）顺利实施，积极、稳妥、务实地推进非上市公众公司监管工作，中国证监会正式公布《监管办法》的配套规则——《非上市公众公司监管指引第1号——信息披露》、《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件》和《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，自公布之日起正式实施。

第十七届中国资本市场论坛聚焦资本市场定价问题

2013年1月12日 第17届（2013）中国资本市场论坛在中国人民大学逸夫会议中心召开，主题是“中国资本市场：变革与成长”。在市场嬗变：政策调整与市场成长新趋势论坛中进行了关于资本市场定价问题的专题讨论。

证监会：把以信息披露为中心的发行监管体制改革引向深入

2013年1月12日 中国证监会副主席姚刚在2013年中国资本市场论坛上表示，今后改革的进一步深化，就是要更广泛地发挥市场在资源配置中的基础性作用的方向，把以信息披露为中心的发行监管体制改革引向深入。

证监会：推动场外交易市场建设

2013年1月12日 中国证监会副主席姚刚称，要加快发展多层次股票市场，加快发展有别于交易所市场的场外市场，积极推动全国性场外交易市场建设和扩大市场的覆盖范围。

姚刚表示，我国目前的股票市场是以交易所市场为核心的市场体系，随着经济社会的发展，这种单一市场体系已经不能满足投融资双方的需求，当前要加快发展有别于交易所市场的场外市场，积极推动全国性场外交易市场建设和扩大市场的覆盖范围，大幅度降低企业进入场外市场的挂牌条件，使众多中小企业可以在这个市场中得到股权流转和定向融资服务。同时，在更下一层次上，还需要稳步规范发展私募性质的区域性股权转让市场，在特定投资者范围内提供股权转让服务。为防止风险向社会公众扩散，对参与场外市场的投资者，要制定严格的制度。

中国证监会首次发布全行业统计指标标准指引

2013年1月13日 为切实规范证监会统计工作，进一步夯实我国资本市场统计工作基础制度建设，根据《证券期货市场统计管理办法》（证监会令第60号），证监会制定并发布了《证券期货业统计指标标准指引》（证监会公告〔2013〕5号）（以下简称《指引》），这是自资本市场建立以来，中国证监会首次对外发布的全行业、系统性、规范化的统计指标标准指引，是重要的统计基础规范，填补了