一 国家创新能力的概念及测度概述

（一）国家创新能力的概念和内涵

1934年美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》一书中最早提出了创新的概念，他将创新界定为“执行新的组合”。创新概念提出之后，创新能力的概念被广泛应用于经济学和创新政策文献中。

“创新能力”具有层次性，一般可以按照从微观、中观到宏观的角度将其划分为“企业创新能力”“产业（行业）创新能力”“国家（区域）创新能力”三个层次。国家创新能力属于宏观层次的概念，它是一个系统的、综合的能力体现，是技术创新理论、制度创新理论研究的一个新发展阶段，是对科学技术与经济发展关系认识不断深化的结果。

Freeman（1987，1995）提出了国家创新体系的概念框架，该框架主要用于分析国家创新能力和创新绩效。1987年，Freeman在研究“日本模式”成功经验时发现，要想推动一国创新能力的提升，仅靠企业是不够的，需要从国家层面上寻求资源的最优配置以及推动技术创新的制度与政策。Freeman在此基础上提出了国家创新系统（National System of Innovation）的概念，并将其定义为：由公共和私人部门机构组织的网络，这些机构组织的活动和相互作用促成、引进、改变和扩散了各种新技术。

Luis Suarez-villa（1990）提出了创新能力和国家创新能力的概念，他认为国家创新能力是创新能力理论在国家层面的应用，同时也涉及了教育、知识产权制度和法律等环境驱动因素。

Porter则通过分析影响国家创新系统绩效的四个重要因素，提出了国家创新系统的钻石体系理论和国家创新能力（National Innovative Capacity，NIC）的概念，指出国家创新能力是一个国家在长时间内产生创新性技术并使之商业化的能力。

Furman，Porter和Stern（2002）在创新能力理论、国家竞争优势理论和国家创新体系理论的基础上进一步界定了国家创新能力的概念，强调对国家而言，其创新成果世界新颖（new-to-the-world）的重要性，认为公共创新基础设施、集群环境以及两者之间的联系是影响国家创新能力的重要因素。在国家创新体系理论基础上发展起来的国家创新能力概念，突出从全球的角度考察国家层面的创新能力，以及国家在创新能力的提升过程中的作用。Furman等人的分析框架是目前NIC测度的主流，被后续研究频繁引用。

Hu and Mathews（2005）提出国家创新能力是国家持续创新活动的制度潜能，强调了创新的持续性以及制度对创新能力形成的重要性。Mathews and Hu（2007）又对Furman等人的概念进行了修正，认为衡量技术领先国家和技术落后国家的创新（能力）的标准应该存在差异，前者为世界新颖（new-to-the-world），后者为国家新颖（new-to-the-country）。Mathews and Hu（2005，2007）的工作是在Porter等人工作的基础上的深化和拓展，并没有突破原有的国家创新能力理论框架。

张义梁、张嵎喆（2006）在总结Freeman、Nelson以及Porter等国外学者提出的国家创新系统和国家创新能力的概念的基础上，认为国家创新能力是一个复杂的社会过程，国家自主创新能力是指以保持经济长期平稳较快发展，调整经济结构、转变经济增长方式，建设资源节约型、环境友好型社会，以提高国际竞争力和抗风险能力为目标，借助国家层面的制度安排与政策，充分发挥各创新参与者（政府、大学和科研院所、内资企业）在知识的创造、扩散、使用过程中的协调与协同，寻求资源的最优配置以产生创新性技术，并使之产业化且获得商业利益的能力。

综上所述，国家创新能力是指一个国家通过制度安排与政策，充分发挥各创新参与者（企业、大学和科研机构、政府）在知识创造、扩散和使用过程中的协调与协同，寻求资源的最优配置以产生创新技术，使之成功商业化并获取商业利益的能力。国家创新能力包括原始创新、集成创新和消化吸收再创新。目前，我国正处在工业化第一阶段的过程中，进入对科学技术以消化吸收改进为主的阶段，因此中国国家创新能力的建设不能脱离对国际创新能力的依赖。

（二）国家创新能力测度的意义

国家创新能力是国际综合国力竞争的焦点，世界各国正在加快创新的步伐，建设创新型国家是我国历史发展的必然趋势。经过多年的改革开放和经济建设，我国建设创新型国家已经具备了一定的技术基础和物质基础，以及不可缺少的社会条件和思想文化氛围。进行自主创新，提高全社会的科学技术创新能力，是