一 中小企业自主创新概念

要理解中小企业自主创新，首先，必须理解中小企业的概念。当前，国内外学术界对中小企业概念的界定还没有形成统一的观点，普遍是按照职工人数来划分企业规模的，例如，美国（500人以下，下同）、日本（300人）、欧盟（250人）、韩国（300人）、澳大利亚（200人）、加拿大（500人）、墨西哥（250人）、中国台湾（200人）、中国香港（100人）等。我国对中小企业概念的界定主要采用的指标有职工人数、总资产、销售额等。工业中小型企业一般是指职工人数2000人以下，或销售额为3亿元以下，或资产总额为4亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额为3000万元及以上，资产总额为4000万元及以上；其余为小型企业。

其次，理解中小企业自主创新。中小企业自主创新与大企业自主创新本质上是一致的，是指企业在整合内外创新资源的基础上，形成具有自主知识产权的技术和产品，通过系列商业运作活动获取经济利益的过程，是企业“自我参与创新过程，并对创新成果具有一定知识产权的技术研发与市场开拓等活动”。所以，中小企业自主创新强调的是创新的主导性和拥有自主知识产权，是相对于引进而言的。

由于中小企业的自身特点，它们的自主创新过程不可能全部由企业自身承担，所以，中小企业的自主创新概念与大型企业有若干不同之处。

第一，中小企业自主创新是相对开放的创新过程，这是由中小企业的性质决定的。中小企业不像大企业那样拥有丰富的内部技术研发资源和长期的研发经验积累，所以，中小企业技术创新是“赶鸭子上阵”，一切都匆匆忙忙。它们在技术研发时会遇到各种内部无法克服的困难，需要外部的支持。

第二，中小企业自主创新是以市场需求为导向的技术研发。中小企业没有基础研发的能力，一般选择短评快的市场需求型项目、科研成果转化项目、高新技术改造传统产业项目等，所以，中小企业技术创新主要处于科学技术发展链的后端项目，以需求拉动型技术创新为主（Z. J. Acs and D. B. Audretsch，1987；池仁勇，2002）。

第三，中小企业自主创新多基于网络平台。许多国家中小企业发展的实证都说明了中小企业往往以集群形式存在与发展。例如，美国硅谷、日本九州、意大利北部地区、北京中关村、广东东莞、浙江绍兴等地都集中了大量的同业中小企业，它们通过竞争与合作、信息共享、创新追赶等方式开展技术创新，在创新中求得生存和发展（郑健壮、吴晓波，2002；池仁勇，2001）。

第四，中小企业从产品创新开始。中小企业不是“小的大企业”，中小企业必须寻找新产品，才能打开自己的市场。所示，中小企业往往从产品创新开始，通过产品创新获取利润，从而求得企业的生存。正是因为中小企业对新产品创新的渴求，所以，很多有重大意义的产品创新都是中小企业创新成功的，例如，个人计算机、人体扫描仪、喷气引擎、微软视窗、空调、人造皮肤、生物合成胰岛素、磁带录音机、FM收音机等。

第五，中小企业自主创新反应快。中小企业一旦产生创新决策，就能够很快在1～3个月内实施，并且迅速产生成果。美国学者曾对某阶段进入市场的635项创新项目进行研究，发现就企业规模而言，中小企业创新数量多于大企业2.5倍，创新产品市场化速度快27%，大量高新技术项目也多出自中小企业（曲俊雅，2006）。

二 中小企业自主创新的作用与模式

（一）中小企业自主创新的角色与地位

1.中小企业在国民经济中的地位与作用

改革开放以来，我国中小企业得到了快速发展。中小企业总体运行状况良好，工业总产值、上缴税金、企业利润等均保持较快增长，在国民经济中占据重要的地位（详见表1和表2）。

表1 我国国有及规模以上非国有中小工业企业的发展状况

表2 我国私营和个体工商户发展状况

中小企业快速发展对劳动力市场形成了巨大需求，吸纳了社会大部分剩余劳动力，从而大大缓解了就业压力。截至2006年10月底，我国中小企业数已达到4200万家，占全国企业总数的99.8%，经工商部门注册的私营企业数量达到430余万家，个体经营户达到3800万家。2006年个体私营等非公有制企业新增至900万个工作岗位，占新增就业岗位的3/4以上；在第二、第三产业的就业人数增长到4.3亿人；城镇非公有制经济的就业人数增长到2.6亿人。

同时，中小企业又是产品出口的