一 引言

提高自主创新能力，是建设创新型国家的必由之路。对于国家最主要的创新主体——企业而言，其创新能力的核心表现在技术创新和设计创新两个方面。技术创新推动产业整体升级，而设计创新增加产品的附加值，这两者均对提升企业竞争力、推动产业发展、实现经济转型等发挥着至关重要的作用。随着技术的趋同化，国内外企业之间的竞争愈演愈烈，企业既要鼓励工业设计创新，更要想方设法保护自己的创新成果。我国企业只有重视对工业设计的运用和保护才能立足于国内市场，乃至世界市场。工业设计创新主要通过外观设计、版权、商标等与知识产权相关法律获得保护。与技术相比，工业设计更容易被模仿抄袭，因此，其对知识产权的依赖更加明显。工业设计的成果必须通过知识产权战略的实施，通过知识产权的创造、运用、保护和管理，才能完成工业设计成果的权利化向市场化的转化，使工业设计本身形成真正的竞争优势。工业设计的发展离不开为其保驾护航的知识产权制度，工业设计的竞争就是知识产权的竞争。

二 国际、国内工业设计知识产权发展状况

（一）国际工业设计知识产权现状和特点

1.发达国家和发展中国家处于不同阶段

从全球范围看，发达国家和地区的工业设计和知识产权制度相对较为成熟，已经从迅速发展期进入稳定期。日本、美国、韩国、德国、意大利、瑞士等工业设计较为领先的国家，它们在外观设计专利申请量方面一直保持着相对平稳的态势［见图1（a）］。

相对而言，发展中国家的工业设计和知识产权制度正从启蒙期迈向快速发展期。其特点在于发展中国家在承接发达国家产业转移后，经过一段时间的积累和发展，产业界逐渐意识到从制造走向创造的重要性，因此，对工业设计和知识产权的重视程度也超过此前。从中国外观设计专利国内外申请构成比重可以看出，近些年来中国国内外观设计申请数量呈明显的增长趋势［见图1（b）］。

图1 2008～2012年国外在华外观设计专利申请量以及国内外外观设计专利申请构成情况

2.知识产权制度与产业发展联系日益紧密

随着工业设计的发展，越来越多的国家和地区根据其工业设计发展特点，不断调整和完善本国的知识产权制度，为工业设计提供更为全面的保护。例如，韩国根据产品类别将外观设计分为实质性审查制和注册制两种形式；世界知识产权组织、欧盟、美国、日本等都逐步引入部分外观设计制度和对图形用户界面的保护。此外，一些国家在提交申请文件的形式上也进行了创新。例如，韩国允许提交3D格式的产品设计图。对工业设计日益完善全面的保护体现了知识产权制度与产业发展的联系日益紧密，更体现了这些国家和地区的知识产权战略的实施。

（二）国内工业设计知识产权发展现状和趋势

1.外观设计专利申请量持续快速增长

外观设计专利是保护工业设计产品的最主要途径之一。作为迅速崛起的发展中国家，中国外观设计专利申请量一直呈现持续快速增长。过去10年，外观设计专利申请量年增长率为21.47%。2012年，外观设计申请量达65万件以上，同比增长26%。其中，国内申请量超过64万件，占97.7%；国外申请量为1.5万件，占2.3%。

在有效专利方面，2012年，国内专利权人的有效专利突破100万件（占92.3%），同比增长24.1%；国外专利权人的有效专利近9万件（占7.7%），同比增长8.1%。与申请量相比（2012年国外申请量占申请受理总量的2.3%），来自国外的有效专利比例仍然更高。

2.外观设计专利活跃领域结构优化

随着经济社会的迅速发展和国际竞争的加剧，中国产业开始转型升级，越来越多的产业从制造走向创造，逐步重视工业设计并重视对知识产权的运用，外观设计专利活跃领域的结构也随之调整优化。专利制度建立初期，外观设计专利申请主体以沿海发达地区的企业为主，申请类型主要集中在包装和服装类产品。现今，申请类型越来越多样化，尤其是通信设备和装备制造业等产品的申请量日益提高。

外观设计专利权评价报告往往涉及专利纠纷，因此，评价报告数量的排序相比申请量而言能更为客观地反映当前的专利活跃领域。外观设计专利权评价报告所涉及的类别涵盖《洛迦诺分类表》^[1]的26个大类，从表1中可以看出，截至2013年2月底，累计外观设计专利权评价报告排名前十的大类中，06大类家具和家居用品居第一位。除了传统活跃领域