2013年7月3日，国务院于国务院常务会议原则通过《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》。试验区面积为28.78平方公里，其中包括2005年与浙江跨区域合作建设的洋山保税港区、1990年全国第一个封关运作的上海外高桥保税区，及2010年9月启动运营的上海浦东机场综合保税区。9月29日，中国（上海）自由贸易试验区（简称上海自贸区，下同）正式挂牌成立，这是党中央、国务院深化改革、扩大开放的一项重大举措。

自由贸易园区（Free Trade Zone，FTZ）是一种更高形态的海关监管形式，是主权国家内部主动实行的贸易、投资自由化措施，具体指一个国家或地区或单独关税区，为降低国际贸易成本，促进对外贸易和国际投资的发展，在自己境内设立的隔离的、置于海关管辖之外的特殊经济区域。区内允许外国货物免税进口，取消对进口货物的配额管制。如巴拿马科隆自由贸易园区、德国汉堡自由贸易园区。它不同于自由贸易区（Free Trade Area，FTA），自由贸易区是两个及以上的主权国家（地区）就贸易开放、取消关税壁垒、降低关税等而达成的多边或双边的协定。

一 上海自贸区出台的背景及世界发展模式

建立上海自贸区，是我国在改革开放新形势下，顺应全球经贸发展新趋势，实施更加积极主动对外开放战略的一项重大举措。从国际、国内宏观形势看，有四个重要背景。

第一，从国际形势看，发达经济体正试图重构全球经贸新规则，我国需要积极应对，取得主动权和话语权，防止被边缘化。当前，多哈回合贸易谈判停滞不前，美国正在积极推动两个多边贸易谈判，即泛太平洋战略伙伴经济关系协议（Trans-Pacific Partnership，TPP）与跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（Trans-Atlantic Trade and Investment Partnership，TTIP），主导制定所谓面向21世纪的贸易投资规则。以美国2012版双边投资协定（BIT）为基础的中美BIT谈判取得重大进展。2013年7月11日结束的第五轮中美战略与经济对话中，一个重要的成果是中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础，与美方进行投资协定实质性谈判。这是中美在2008年启动BIT谈判以来所获得的最大突破，表明了中国达成高水平投资协定和参与全球投资治理的态度，以及推动中国企业“走出去”促进产业转型升级的决心。同时中欧投资协定谈判即将启动。这一系列重要的国际经贸谈判，我国需要密切关注，积极应对，努力取得相关谈判的主动权和话语权，防止被边缘化。为此，迫切需要建立进一步融入经济全球化的重要载体，通过在上海自贸区的先行先试，形成与国际经贸通行规则相互衔接的基本制度框架，为我国参与国际新规则制定创造条件。

第二，从国内形势看，我国改革进入深水区，需要以开放促改革、促发展、促创新，形成可复制、可推广的经验。中共十八大提出要完善互利共赢、多元平衡、安全高效的开放型经济体系，但是现行涉外经济体制已不适应我国提升国际分工地位、优化产业结构、应对国际环境新变化的要求。改革遇到瓶颈，进入深水区。为推动新一轮的改革，需要进行新一轮改革的试点。通过在有关服务领域先行开放，在人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面先行先试，将为全国进一步全面深化改革扩大开放积累重要经验。

第三，首先选择在上海建立试验区，主要是考虑到上海已经进行自由贸易区建设的探索并且具有良好的基础、优越的区位优势以及较高的监管水平和管理经验。上海是长三角的核心，长江经济带的龙头，正在加快建设国际经济、金融、航运、贸易四大中心。上海已经在借鉴中国香港地区、新加坡等经验的基础上，融合三区的政策和功能优势，先行先试，积极推进功能创新，不断探索使之扩展为自由贸易园区的可能途径。上海基础良好，上海开放型经济规模大，内外经济联系面广，国际化企业集聚度高，4个海关特殊监管区的发展水平在全国领先，可以在一个比较高的起点上进行试点，承受风险的能力也相对较强。上海区位优越，地处长三角，拥有广阔的经济腹地，通过发挥辐射效应，可以带动更大范围、更广区域的开放开发。上海有较高的监管水平和丰富的管理经验，2009年，上海市成立了上海市综合保税区管理委员会，作为市政府派出机构，对现有的上海自贸区范围实行统一管理，管理规范高效，有较多管理较高程度开放区域的经验，有助于