一 中国专利结构、增长和差距

1.中国专利申请与授权的结构及其增长

自1985年4月1日～2002年7月31日期间，中国专利申请总量超过150万件，其中国内申请1244832件，国外申请257647件。国内专利申请主要集中在实用新型和外观设计两种类型专利上，国内发明专利申请量所占发明申请总量的比重只占47.9%，外国发明专利申请占发明申请总量的52.1%，外国实用新型和外观设计专利申请相对较少（见表8-1）。

表8-1 1985年4月1日～2002年7月31日国内外专利申请状况

自1985年4月1日～2002年7月31日期间，中国总共授权专利827325件，授予国内专利745977件，授予外国专利81348件。国内专利权主要分布在实用新型和外观设计两种类型的专利上，国内发明专利权只占所有发明专利授权的38.5%，国外发明专利占全部发明专利的61.5%（见表8-2）。很显然，外国发明人掌握着中国较大部分的发明专利权。这种发明专利分布结构显示出中国在重大创新的研究与开发能力不足的缺陷。外国人控制较大比重的发明专利权，尤其是在高新技术领域外国占据的大部分专利权将可能对中国同行企业产生严峻的排挤效应。前不久，发生的6C联盟和3C联盟收取中国DVD组装企业专利费和限制中国DVD产品出口事件就是明证。

表8-2 1985年4月1日～2002年7月31日国内外专利授权状况

近年来，中国专利申请和授权增长较快。1998年中国受理三种专利申请121989件，截至到2001年底中国受理三种专利申请达到203573件，2002年1月1日～2002年7月31日三种专利申请量为132473件。其中国内专利申请增长尤为显著，虽然增长势头逐渐放缓，2000年国内专利申请比上年增长了28%，2001年增长18%，2002年1～7月专利申请量比去年同期增长近12%（见图8-1）。在中国发明专利申请领域国内外申请增长速度都较快。1999年国内发明专利申请15598件，2000年申请增加到25346件，2001年发明专利申请量达到30038件，2000年和2001年分别比上年增长了62%和18%。1999年国外发明专利申请21096件，2000年国外申请增加到26401件，2001年国外申请平稳增长到33166件，2000年、2001年分别增长了25%和26%。在发明专利授权方面，1999和2000年国内专利权有较大幅度增长，2001年出现较大滑坡；国外发明专利授权持续高速增长，2001年增长率高达67%。

图8-1 近年来国内外三种专利申请增长趋势

2.中国国际专利申请与发达国家之间存在的差距

中国不论从本国专利申请与授权结构来看，还是在专利合作条约（PCT）体系下中国对外专利申请与指向中国的外国专利申请数量来看，中国国际专利都存在严重的非均衡状态，中国对外申请的专利数量远小于指向中国的外国专利申请数量。中国国际专利的严重非平衡状态将在不远的将来对中国外经贸和经济增长产生不可估量的负面影响。

1997～2001年间中国向国外申请发明专利累计只有4019件，而同期外国向中国申请发明专利达到123852件。由此可见，中国对外申请专利与外国向中国申请专利数量相比严重失衡，入超太大（见表8-3）。2001年中国（大陆）向国外及港澳台地区申请发明专利2070件，授权74件；申请实用新型专利60件，授权18件；申请外观设计193件，获得授权51件。2001年外国获得中国（大陆）发明专利权10901件，实用新型专利为341件，外观设计专利为3731件。截至到2001年底，外国获得中国发明专利权46277件，实用新型专利为2424件，外观设计专利为21686件。可见，中国持有外国专利权与外国持有中国专利权数量的差距在急剧扩大。这样发展下去的后果，将是中国企业渐渐丧失对外投资与出口专利产品的市场进入权，只能依靠非专利产品发展。中国产业结构升级和国际竞争力将要长期受到外国专利权人的限制。

表8-3 1997～2001年间中国国际发明专利申请

虽然专利权可以通过国际许可或转让获得，但是国际专利许可不仅仅贸易主动权掌握在专利权人手里，而且国际专利许可费用是非常高昂的。获得国际专利许可的出口成本费用会大大提高，出口企业的利润水平将会下降，中国企业最终将会失去出口动力，中国将面临出口萎缩和企业发展受到遏制的结局。即使中国企业具有生产成本较低的出口价格优势，但是产品能否出口和出口市场的范围却控制在持有专利权的外国人手里，大规模引进外国专利技术会使中国对外专利许可收支的不平衡状态进一步恶化。1997年中国对外许可专利收入0.55亿美元，到2001年专利许可收入增加到1.1亿美元，增长了1