一 技术性贸易壁垒（TBT）的含义、特征及其发展趋势

1.技术性贸易壁垒（TBT）的含义及其产生的背景

技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade-TBT）是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。^[1]技术性贸易壁垒是非关税壁垒^[2]的重要组成部分，正在成为发达国家限制市场准入的重要手段。

TBT的产生有其深刻的社会和技术背景。保障人类健康和保护生态环境等合法目标的存在是TBT产生与发展的根本原因；而科技进步为TBT发展创造了技术条件。随着经济发展，各国对环保、安全、卫生要求日趋严格，促进了TBT的发展。同时，贸易保护主义则助长了滥用TBT的倾向。

由于各国技术和经济发展水平不同，技术规定和标准差别较大，难以统一，给生产者和出口商造成了诸多困难。如果滥用和随意制定技术法规、标准和合格评定程序等，则可能被利用作为贸易保护主义的借口，成为贸易的障碍。因此，许多GATT-WTO成员认识到有必要制定统一的国际规则来消除和规范TBT。

最先认识到这一点的是欧共体的一些成员国。他们发现，成员国在技术法规、标准和合格评定程序上的差别，已经影响到欧共体成员之间贸易的发展，同时也阻碍着欧洲共同体建立统一大市场。欧共体在统一大市场建立前的一项研究报告表明，技术壁垒是前欧共体的主要商务成本之一。^[3]为此，1969年欧共体制定了《消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领》，第一次提出了在国际贸易中制定限制技术性贸易壁垒的贸易规则。

1970年，GATT成立了一个政策工作组，专门研究制定技术标准与质量认证程序方面的问题并负责起草一个防止TBT的协议草案。1979年3月，GATT《东京回合》谈判通过了《TBT协议》，并于1980年1月生效。1986～1994年4月的GATT《乌拉圭回合》谈判对其做了进一步的修改、补充和完善，并正式定名为《TBT协议》，同时还签定了《实施卫生与植物卫生措施协议》（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures，以下简称《SPS协议》）。

有关研究表明，20世纪70年代在影响国际贸易的非关税壁垒中，约有10%～30%是技术性贸易壁垒。进入20世纪90年代以来，这个比例有较大幅度的提高。^[4]一些发达国家除在商品贸易领域中大量使用TBT外，更是把TBT用到服务贸易和投资领域。除了WTO有关协议对TBT有明确的规定外，许多多边的、区域的和双边的环保协议、知识产权保护协议、自由贸易和投资协议等也有TBT方面的内容和规定。

2.技术性贸易壁垒（TBT）的特点及其发展趋势

①WTO成员通报的TBT和SPS不断增加。根据WTO的《TBT协议》和《SPS协议》的规定，成员制定对贸易可能有较大影响的技术性措施前应通报给TBT委员会或SPS委员会，并给予其他成员评议时间。2002年共有45个WTO成员向WTO的TBT委员会和SPS委员会通报的TBT和SPS总量达1429件，比上年增长6.4%。其中TBT的数量为615件，增长7.7%；SPS的数量为814件，增长5.4%。1995～2002年WTO成员TBT和SPS的数量为通报总量累计达8507件（见表11-1）。1999年以来，发展中国家通报的TBT数量超过发达国家，SPS通报数量少于发达国家，但近年来增长较快（见表11-2）。TBT和SPS通报主要集中于20个成员，从1995～2002年累计通报情况看，荷兰TBT通报量最多，美国高居SPS通报量榜首。机电产品、石化产品、建材和农产品及食品是WTO成员TBT通报的重点（见表11-3）。SPS通报一般涉及农产品和食品行业。因此，2002年农产品和食品行业的TBT和SPS通报量是最多的，合计达965件，占TBT和SPS通报总量的67.5%。

表11-1 1995～2002年WTO成员TBT和SPS通报情况

表11-2 1995～2002年发达成员和发展中成员TBT和SPS通报情况

表11-3 1999～2002年TBT通报的行业分布

②实施技术壁垒的波及作用和仿效影响明显。一旦一个产品被实施了TBT，很容易波及其他相关产品甚至产业。欧盟2002年5月通过的生态纺织品服装新指令（2002/371/EC），将原来只有几种纺织品和服装的环境标志产品扩大到腈纶、棉和天然纤维素纤维（包括木棉）、弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维，包括大麻、黄麻和苎麻、含脂毛和其他蛋白纤维、人造纤维素纤维、尼龙纤维/涤纶纤维、聚丙烯纤维、纤维和纱线的