第一节 理论基础：产业集群与区域创新系统

一 产业集群与区域创新系统

如本书第三章的相关文献回顾中所述，现有文献大多认为产业集群具有创新效应，产业集群是一个区域创新网络、区域创新系统。我们认为如果静态地观察那些技术密集、知识密集型产业集群，比如美国的硅谷，那么可以得出此结论。但观察传统产业集群的动态发展轨迹，我们认为产业集群创新网络随着集群的发展而发展，传统产业集群需要通过创新升级才能发展成为区域创新系统。

虽然集群有利于企业创新的观点已被普遍接受，但这并不意味着一旦有集群，企业的创新就会自然发生。现有文献大多是从静态视角分析集群创新机制，忽略了集群创新网络的形成和发展演化过程。当然，也有一些学者认识到产业集群只是具备了创新网络的特性，集群的存在并不一定使创新活动必然发生；相反，基于中小企业集聚形成的传统产业集群面临着创新能力不足等内生困难（Bellandi，1994；Glasmerier，2005）。在中小企业缺乏创新动机与能力的条件下，引入一个扶持性的技术组织是中小企业突破自身困境所必需的（Brusco，1990；Bianchi，1996；Asheim & Isaksen，2001）。比如，意大利产业区中的“真实服务中心”（M.Clara，1995）。欧洲许多国家的政府都对产业集群实行了创新性扶持，诸如制定补贴性的优惠政策、设立产业创新基金以及建立创新服务组织等（Asheim，2003）。课题组对广东传统产业集群的研究发现，对缺乏创新动力和创新能力的产业集群中嵌入一个技术服务组织，作为中小企业的外部创新资源，该技术组织需要适应性演化才能满足企业不断变化的创新需求。这样，集群创新机制才能够被启动。

区域创新系统理论也认为，产业集群不是区域创新系统存在的充分条件。Asheim和Isaksen（2001）强调一个区域创新系统要比集群具有更明显的合作性；Cooker 等（1998）认为一个创新性的产业集群才具备区域创新系统的条件。那么，加入了技术服务组织的集群创新网络能够成为一个区域创新系统吗？传统产业集群如何才能升级转化为创新型集群？

课题组通过观察发现，截至2010年，广东的309个产业集群中已有209个产业集群建立了技术服务组织，但很多还只是刚刚成立；一些组织自身也对其职能及如何发挥作用处于迷茫之中。并非所有的技术服务组织都能够有效发挥作用。技术服务组织由于自身创新能力存在不足，也需要不断提升。即使是作为升级示范区的西樵纺织集群也仍然在努力提升自身的竞争力。2009年5月，西樵镇政府制定了提升纺织产业的方案，制定了一系列加强官产学研合作、银企合作的措施。因此，一个产业集群如何才能走向区域创新系统？这是需要我们进一步研究的问题。

关于区域创新系统。Edquist（1997）在其编著的《创新系统：技术、制度和组织》一书中指出：“创新过程受到许多因素的影响；创新过程发生在制度和组织要素之间的互动中。它们结合起来就构成了所谓的创新系统”。库克等（1996）认为，区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性的、支持并产生创新的组织体系。关于区域创新系统的功能，Lundvall（1992）认为主要有以下几种：一是增加组织间的协调性和专有性，二是增加组织管理的灵活性，三是增强适应能力，四是增强吸收能力，五是增强组织间的学习能力和效率。但在区域发展的不同阶段，区域创新系统的功能和结构都有所不同，会发生演化。

区域创新系统的特征主要有三个。一是不同的区域创新系统有着各自的创新主体特征。比如，劳动力、教育、研究机构、知识的外部性或溢出、产业组织结构是不相同的。而区域内创新环境和技术创新的发展更多的是依赖于区域内部企业和各种机构组织之间的相互学习和知识溢出（Cook，Braczyk and Heidenreich，1996）。二是不同的区域创新系统，其产业组织结构和产业创新环境不同。比如，萨克森宁（1994）发现美国两个高科技产业区——硅谷和波士顿128公路区域的不同。三是在不同规模的区域中，区域创新系统的结构和功能不同。在较大区域中，产业多样化，区域创新系统中参与互动的主体也呈现多样化，比如存在完整的高校、科研院所、技术转移机构等知识中心组成的区域学习系统，存在风险投资基础设施等，各主体的功能也较完善。这类区域可以在曼