政策工具的创新可以为试点省市的建设积累宝贵经验并找到最有效的方法。戴维·奥斯本和特德·盖布勒在《改革政府》一书中形象地把政策工具比喻为“政府箭袋里的箭”，政府所要做的是从中选择合适的“箭”（政策工具），然后射向“靶心”（政策问题）。政策工具就是政府为了达到政策目标所采取的不同的技术、手段、方法（Andrew et al，2003）。

加拿大公共政策学者豪利特和拉米什根据政府在提供物品与服务过程中的干预程度及强制性程度，把政策工具分为自愿性工具（非强制性工具）、强制性工具和混合性工具三种类型（豪利特、拉米什，2006）。在低碳试点工作中，根据公共政策对碳减排行为的激励机制的不同，以“强制-自愿”关系为轴线，我们将政府所使用的政策工具分为命令与控制工具、经济激励工具、自愿性工具以及信息公开四类。各试点省市在低碳建设中所用到的政策工具情况见附表5。

一 命令与控制工具

命令与控制工具是指政府运用行政命令对政府机构本身、企业以及社会和个人所做出的有关节能减排、降低碳排放的强制性命令。命令与控制工具集中在淘汰落后产能、交通、建筑以及绿色政府采购等领域。

各试点省市运用的命令与控制工具主要有强制性标准、强制性任务、行业准入制度和查处等。强制性标准是各试点省市运用最多的政策工具，主要用在建筑节能标准、机动车排放标准和政府采购标准等领域。例如云南省制定和实施政府机构能耗使用定额标准和用能支出标准，实施政府内部日常管理的节能细则。贵阳市采取绿色政府采购政策，对任何公共支出用途均设立能效评估标准，设立政府采购的节能标准门槛；针对政府机构电耗、油耗、气耗等能耗科目，制定和实施政府机构能耗使用定额预算标准和用能支出标准等。

强制性任务由于具有任务分配上的灵活性和执行标准的强制力，成为低碳城市建设中所采用的主要政策工具之一。例如天津市发布的《关于开展天津市万家企业节能低碳行动的通知》将211家企业（单位）纳入万家企业节能低碳行动名单，在“十二五”期间需完成486万吨标准煤的节能量任务；云南、贵阳、重庆从获批试点省市以来，每年编制《淘汰落后产能公告名单》，并根据名单在年底完成淘汰落后行业、企业的任务；保定市政府要求将市区公交车、长途客运车等单程在300公里以内且适于使用LNG的车辆分别利用1年和5年时间完成“油”改“气”工作。

在落实淘汰落后产能这一强制任务方面，湖北、厦门和陕西将吊销许可证和行业准入制度作为政策工具。湖北省对未按期淘汰的企业，依法吊销排污许可证、生产许可证和安全生产许可证；厦门市实行行业准入制度，政府从法规上设置准入门槛，对国家禁止发展的行业和在厦门市无竞争能力的劣势产业，在规定期限内予以关闭或转移；陕西省在《陕西省循环经济促进条例》中规定，固定资产投资项目未进行节能审查，或者节能审查未获通过的，审批、核准机关不得审批、核准，建设单位不得开工建设。

二 经济激励工具

经济激励工具指政府通过财政、税收或市场机制调节企业节能减排的成本和收益，进而促使其做出相应行动的一类政策工具。在低碳试点建设中所用到的经济激励工具主要有补贴和专项贷款贴息、设立专项资金、碳排放权交易试点、税收优惠、政府采购、生态补偿等。

（一）低碳专项资金

低碳试点中用到的经济激励工具，最典型的就是各式各样的依靠本级财政设立的低碳专项资金。各试点省市低碳专项资金设立情况见表17-1。

表17-1 各试点省市低碳专项资金设立和使用情况

试点省市设立的与低碳发展相关的专项资金可分为两类：一是直接服务于低碳试点政策的相关专项资金，以低碳试点的工作内容为直接对象，目前广东、湖北、云南等省正式设立，南昌、天津、杭州等市也提出了设立构想。二是基于节能减排等相关工作的专项资金。此类专项资金各省均有，涉及节能减排、循环经济、高新产业、环保、新能源等诸多领域。

低碳专项资金和节能减排相关工作的专项资金虽然都对低碳建设有积极的作用，但是由于节能、新能源等财政资金申请渠道不同以及应用领域差异等原因，对统筹低碳发展工作有一定的限制，也不能全面覆盖相关领域，因此设立低碳专项资金可以对低碳建设发挥更大的作用。

各类低碳发