中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”）不同于一般国境内设定的自由贸易区域，仅仅以促进货物出口、发展加工贸易或者转口贸易为主要目标，而是承担着为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命。因此，在上海自贸区挂牌运行一周年之后，从国家要求的制度创新角度，进一步分析改革推进的重大举措，厘清自贸区建设中的深层次制约因素，对上海自贸区在两到三年试验期的剩余时间窗口中，更好、更快地向更高阶段发展，有着十分重要的意义。

一 上海自贸区推进措施及其成效

国务院批准的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（以下简称《总体方案》）对上海自贸区提出了五大任务要求：加快政府职能转变，扩大投资领域开放（包括服务业开放），推进贸易发展方式转变，深化金融领域开放创新，完善法制领域保障。《总体方案》中提到的营造相应的监管和税收环境可以归入加快政府职能转变当中。由此，可从上述五个方面进行分析。

（一）加快政府职能转变的推进措施及成效

加快政府职能转变实际上渗透和体现在其他各项改革之中，但比较突出地体现在商事登记注册制度改革和建立综合监管、执法体系两大方面。

从商事登记制度改革看，上海自贸区建立了一口受理、综合审批模式，实现注册资本认缴登记制，将“先证后照”改为“先照后证”。这项改革尽管在很大程度上是针对外资的开放和进入问题，但事实上带动了企业的准入机制从审批制向备案制的转变。“一表登记、一口受理、并联办事”服务模式加强了政府部门间的协同，在简化程序的同时，提高了办事效率，有利于释放社会投资活力。这项改革实施后，企业4天可取得备案证明、营业执照、企业代码和税务登记，比原来的平均29天，缩短了25天。自贸区的企业注册数量显示，这项改革取得了成效，进一步激发了市场力量。自贸区挂牌当日仅有25家企业获颁证，而到2014年9月中旬，新设企业达12266家，暴增了480多倍，超过原上海保税区20年的注册总量。新设企业注册资本（金）超过3400亿元，注册资本在1000万元以上的企业达5200余户。

建立综合监管、执法体系主要是适应监管方式从事前转向事中、事后监管的模式，着重推进安全审查和反垄断审查、社会诚信体系、综合执法体系、综合评估机制、社会组织参与监管机制、信息共享和服务平台建设等六个方面的重点工作。综合监管、执法体系目前正在推进，还没有最终完成。综合监管、执法体系的成功建立和运行，将直接决定在进一步放开市场的同时，能确保市场竞争有序。从现实情况看，《中国（上海）自由贸易试验区经营者集中反垄断审查工作办法》《中国（上海）自由贸易试验区反垄断工作联席会议制度方案》已经出台，上海市公共信用信息服务平台已开通，信息共享和服务平台建设、企业年报公示制度、企业经营异常名录等也已经开始实施，相关管理办法也已出台。2014年9月下旬，自贸区首批企业经营异常名录已被挂上工商局网站，进入名单的企业有1467家，主要是中小企业。年报公示制度方面，自贸区完成申报公示企业9747户，公示率为79.78%，其中必须参加审计企业4107户，自愿参加审计企业3012户。

（二）扩大投资领域开放的推进措施及成效

扩大投资领域开放主要包括两个方面：一是投资体制的改革，一是服务业开放。投资体制改革重点是外资进入的负面清单管理和国内资本走出去境外投资管理体制改革，服务业开放包括6大领域23个具体行业。

投资体制改革的核心内容是“准入前国民待遇+负面清单”，营造内外资企业平等准入的市场环境，负面清单之外的领域，外商投资项目由核准制改为备案制，外商投资企业合同章程审批改为备案管理。目前，负面清单已从2013版过渡到2014版，从190条特别管理措施减少到139条，在与国际高标准的贸易投资规则对接方面迈出了一大步，开放度和透明度大幅提升。截至2014年9月中旬，自贸区外资企业达1677家，包括12家跨国公司地区总部，其中90%通过备案方式设立。新设外商投资企业占全部新设企业的13.7%，总数比2013年增加了10倍。中国企业向境外投资审批模式，国家部委下放审批权到自贸区，将一般项目的审批改为备案制，管委会在5个工作日内，就能出具境外投资项目、境外投资开办企业备案（意见）。根据上海市商务部的数