政治合法性是政治学、法学、社会学乃至哲学等诸多学科长期以来共同关注的一个重要概念。其原因在于任何人类社会的复杂形态都面临合法性问题，即该秩序是否以及为什么应该获得其成员的忠诚。837792也就是说，合法性涉及社会权力关系的根本问题，即除了暴力强制手段以外，如何获得和维系统治地位与权威？被统治者为何会甘愿接受统治而不反抗？从这个意义上讲，合法性就是对统治权的认可。837793在本章中，笔者将梳理和讨论政治学和国际关系学有关合法性问题的理论论述，在此基础上提出界定国际关系中合法化策略的理论思路。

一 政治合法性

“合法性”（Legitimacy）一词源于拉丁文Legitimus，其基本含义是拥有为普遍的行为标准所承认的正当理由的状态。837764政治学界对合法性的研究，主要围绕其来源和功能两个问题展开，即合法性从何而来？对于政治统治而言合法性有何作用？837765

关注合法性来源问题的政治学家普遍将其来源归结为被统治者（公民）相互之间缔结的“政治契约”。这种认识的基础是近代欧洲启蒙运动中的社会契约论思想。洛克认为，任何共同体的运转都必须依赖于共同体内大多数人的同意，这种民众同意的物化表现就是由民众共同签订的社会契约，它体现了自然法的基本要求，因而构成了政府权力合法性的基础。837766卢梭将缔结和维持社会契约视为公民服从公共权力的首要前提，他将政治合法性视为公民对公共权力的一种心理认同，而社会契约则正是连接个人权利和集体利益的桥梁。837767

当代政治哲学家约翰·罗尔斯（John Rawls）继承并发展了社会契约论的核心思想，提出了著名的“正义论”。他认为，如果社会基本结构是正义的，那么每个人就都负有履行这种社会结构要求他去做的事情的义务。这就从正义原则的角度对公民的政治服从问题进行了探讨，而这也正是合法性理论关注的核心问题之一。837768总之，在政治学家看来，被统治者之所以会接受统治，是由于被统治者自下而上的让渡和授予。换言之，政治合法性来源于大多数政治参与者相互之间达成的共识和认可。

关注合法性功能的政治学家则将合法性视为政治统治的一种有效工具，认为合法性能够使被统治者在缺少暴力强制的情况下也愿意服从和接受统治者的统治。马克斯·韦伯（Max Weber）是这一理论思想的创立者。837769韦伯并不关心现有的政治权威究竟是源于统治者纯粹的强制力还是民众依据特定的价值规范对统治权利的授予，而只关心什么样的政治权威才能得到民众的服从。他认为，仅靠强制力和物质利益维系的统治是脆弱的，统治者要想维持其统治地位，必须通过一定的途径培养起民众对统治权威的信仰，这样才能使民众心甘情愿地认同和服从统治。这一过程的核心内容在于统治者自上而下对其合法性进行自我论证并向民众灌输。在他看来，统治者可以通过主动的“权术谋划”来争取民众对其统治的服从。837770

在韦伯之后，利普塞特（Seymour Martin Lipset）也认为，合法性的维系是政府对民众进行信仰动员的结果。837771阿尔蒙德（Gabriel Abraham Almond）则认为，统治者能够通过其所制定的政策和程序影响公民政治心理（政治文化）的形成、发展和变更，将统治者的“政治取向”以及“程序设定”视为其获得或维持合法性的前提。837772戴维·伊斯顿（David Easton）更进一步将合法性的来源具体划分为意识形态、政治结构和个人品质三个方面，三者共同奠定了政治系统的稳定。837773总之，政治学家普遍认为，政治合法性作为一种工具，能够有效降低统治成本，更好地维持政治统治。

二 国际合法性

国际体系处于无政府状态，缺乏类似于国内政府一样的中央权威，因此多年来国际关系学对合法性的关注和研究不是特别充分。但在合法性的来源及其功能这两个最为核心的问题上，英国学派、建构主义和现实主义等国际关系理论流派不仅都有所论述，而且其基本思想与政治学有关合法性的研究可以说是一脉相承。

（一）国际合法性的来源

在合法性的来源问题上，英国学派和建构主义理论非常明显地沿袭了政治学中“契约型合法性理论”的基本思想，普遍将合法性视为由全体或大部分社会成员共同接受和认同的规范和规则。英国学派研究合法性问题的代表人物伊恩·克拉克（Ian Clark）认为，合法性就是国际社会的成员在观念上达成的共识，而对