一 上海自贸区的设立背景与发展现状

（一）上海自贸区的设立背景

建设上海自贸区，是在我国改革开放处于关键时期和世界经济贸易出现新趋势的背景下推行的一项国家战略，其根本目的在于通过在自贸区先行先试，形成与国际通行规则相衔接的制度框架，有利于我国参与TTP、TTIP、TISA的谈判以及国际经贸新规则的制定，从而进一步融入经济全球化；有利于我国在更高层次上推进改革开放，培育面向全球竞争的新优势，拓展经济增长的新空间，打造中国经济升级版；有利于探索全面深化改革和扩大开放的新思路和新途径，为我国提供开放环境下经济体制改革的实践经验，形成可复制、可推广的经验，更好地服务全国发展。总体而言，上海自贸区的设立和发展具有以下几个方面的时代背景特征。

一是全球化的区域主义愈演愈烈。所谓“区域主义”，是指在一些政治、安全、经济和文化联系相对紧密的地区，通过建立某种地区性国际组织或某种非机制性安排，形成一种利益相关的、相互依赖的、特定的国际关系现象^[1]。近年来，全球范围内的区域主义日益盛行，其中区域和双边自由贸易的持续快速增长是最鲜明的表征。中日韩自由贸易区实现了三轮谈判，以“10+6”为框架的区域全面经济伙伴关系（RCEP）也已开启正式谈判；美国强力推行跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TPP），并不断吸纳东亚国家加入。截至2013年1月，全球范围内已向关贸总协定（GATT）或世贸组织（WTO）通报的区域贸易安排总数已高达546个，比2012年1月增加了35个^[2]。在全球化的区域主义新趋势下，虽然多边贸易体制要在短期内取得实质性突破仍存在较大困难，但各国对区域和双边自由贸易的制度性安排表现得更为积极，同时也都面临不少新挑战，区域一体化将呈现更为复杂的局面。

二是发达经济体进一步巩固规则制定者地位。无论是美国推动的跨大西洋贸易与投资伙伴协定（TTIP）、跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TPP）、中美双边投资协定（BIT），还是服务贸易协定（TISA），作为美国构建全球新自由贸易秩序的核心之一，这些新的国际贸易框架协议实际上都是其在为全球自由贸易制定新的游戏规则，美国希望以国内法为模板，塑造高标准的区域贸易投资自由化规则，并进一步向全球推广。与此同时，欧盟也在重新修订其贸易防御体系，倡导绿色经济和碳排放交易规则等。由于在以美国为首的西方国家积极推动的TPP和TTIP中，中国都不被包括在内，因此，中国很有可能在新的国际贸易体系中逐步被边缘化。中国企业在参与国际竞争过程中将不得不面对新的限制，参与国际投资活动受到的阻碍会更大，国际竞争力可能被进一步削弱。为此，中国迫切需要做出改变和应对，以适应更加复杂严峻的世界贸易规则与格局。上海自贸区的设立，就是通过先行先试国际经贸新规则、新标准，积累新形势下我国参与双边、多边区域合作的宝贵经验，为与美国等发达国家开展相关谈判提供参考和借鉴，从而为中国参与新国际经贸规则的制定提供强有力的支撑。

三是区域自由贸易安排自由化的标准更高、覆盖面更广。显然，美国力推TPP和TTIP的目的是使经济要素资源在全球流动并以更自由的方式进行配置，而这些国际贸易框架中的关键内容包括全球价值链基础上的自由贸易、自由投资协定以及服务贸易在更高程度上的开放，同时要将市场开放的重点转向服务和投资^[3]。一方面，国际化分工的深化将会导致一定程度的产品生产碎片化，但产品生产碎片化反过来又会增强全球产业价值链整合协调对各种服务的需求，因此，货物产品贸易基础上的跨国界服务成为大势所趋。另一方面，随着通信、网络、计算机等技术的突破与发展，与货物相关的服务生产也开始呈现全球分段化布局的发展趋势。例如，服务平台型企业大量涌现，跨国公司的传统业务模式不断发生变化，新型跨国公司和商业模式相继出现，这些趋势和变化对贸易自由化、便利化程度提出了新的更高的要求。但是，目前我国的服务监管体制显然还很难适应这一趋势。因此，通过上海自贸区的进一步改革和扩大开放，推进我国贸易、投资、服务等方面的管理体制与模式的创新升级势在必行。

四是中国经济转型升级迫在眉睫。经过了30余年的改革开放和高速发展，中国经济享受到了改革的制度红利和加入WTO获得的全球