一 背景：网络空间的结构与特征

全球网络空间的发展，不仅让人们充分享受相互连接带来的收益，同时也对国家安全提出了全新的挑战。2013年4月，黑客窃取美联社的官方主账号，发布假消息称白宫发生两次爆炸、奥巴马受伤，导致美国金融市场出现短期急剧波动。2013年6月，美国中央情报局前雇员E.斯诺登（Edward Snowden）披露美国秘密建设名为“棱镜”的网络监控系统，使如何制约霸权国家在网络空间滥用其能力优势成为各方关注的重点；2014年，美国商务部通信管理局宣布准备放弃对网络名称和地址分配机构直接监管的消息，更是将推进网络空间国际治理机构变革的问题提上了议事日程。正是在此背景下，网络空间国际治理的相关研究日趋具有其迫切性的需求。

“网络空间”是一个随着信息通信技术发展而出现的一个全新空间。从结构上来说，全球网络空间可以看作由众多不同的“层”（Layer）自下而上重叠而成：最基础的是“物理层”，即众多提供关键服务的服务器、路由器、交换机、终端接入设备以及将这些设备连接起来的有形或者无形的线缆；然后是“逻辑”/“代码”层，即运行于“物理层”之上的软件，这些软件构成并限定了最终用户使用网络的方式和限度，除非具备特定的能力，否则最终用户只能在“逻辑”/“代码”层限定的范围或者说给定的权限内接入网络并使用相关的资源；最后则是由具体的互联网用户所创造的“内容”层，即通过“物理层”以及“逻辑”/“代码”层传播的由具体用户所创造的内容。^[1]

信息技术的发展使世界进入移动互联网的时代，内容的创造能力与信息搜集能力有了空前的发展，移动互联网发展的重点从计算转向了数据。超乎想象的大数据在网络空间以超越已有的数据抓取、存储、搜索、分析和呈现能力的速度迅速在网络空间累积起来，以海量、多样化、非结构化为特征的大数据时代来临。能够率先在数据存储与挖掘方面占据主导的行为体，在经济上就有机会创造前所未见的巨额财富，在政治上则可以获得前所未有的巨大影响力，进而在包含网络安全在内的整个安全战略领域获得巨大的战略优势。反之，如果未能预见，并做出妥善的应对，则主权国家将会被移动互联网的浪潮所吞没。如表1所示，2001～2010年，利比亚、突尼斯、埃及、叙利亚手机用户增长了25～218倍，同期美国与中国的手机用户分别增长了2.17倍和5.93倍。移动互联用户的急剧增长发生在出现过“阿拉伯之春”的国家，显然并非偶然。

表1 部分国家移动互联用户的增长速率

网络空间是一个典型的非领土空间，类似之前曾经出现过的海洋、外层空间以及电磁波频率，不同国家遵循不同的行动准则，并展开激烈竞争。

一种是“先占者主权”原则。这一原则建立在国家中心主义基础上，强调以实际控制能力为主要表现形式的硬实力，认为国家在此类非领土空间中的行动自由与国家的实力直接相关，有多强的实力就可以获得相应的使用份额。坚持此项原则的国家，往往看重“行动自由”，认为应该尽可能少地运用规则或者其他非实力因素去限制国家的行动，或者为国家的行动设定某种边界。

另一种是“人类共同财产”原则。对于技术等硬实力处于相对弱势的国家，尤其是那些在第二次世界大战后才逐渐进入国际舞台的发展中国家，往往试图借助多边主义以及国际机制保护自身合法权益。奉行此原则的国家认为，必须让所有国家，包括那些暂时不具备实际技术能力开发利用特定资源的国家，保留一定的资源份额，以便使其享受到作为人类共同财产的稀缺资源所能带来的福利和收益。

相比于海洋、外空以及电磁波频率这些非领土空间，网络空间非领土空间的属性更加特殊，“先占者主权”和“人类共同财产”两种原则之间的竞争及其可能产生的后果影响更加深远。

从属性上看，网络空间用户和资源分布的不对称性更加显著。国际电信联盟与其他相关机构的统计数据显示，全球网络空间的用户结构经历了从发达国家向发展中国家扩散的进程。截至2013年底，全球网络用户的总数已经突破25亿，在全球人口中所占比例将近40%（见图1），而且从2006年开始，来自发展中国家的网民在全球网络人口中所占比重逐渐接近并超过50%，成为全球网民中的多数。

图1 2001～2013年全球互联网用户数量及比例

但是这种多数不能掩盖发展中国家整