改革开放三十多年来，中国经济社会发展取得了举世瞩目的成就，其中最重要的特征之一是民营经济异军突起，并逐渐形成以国有经济为主导、民营经济为主体、外资经济为辅的所有制结构。当前，中国把培育发展高新技术产业作为新的增长引擎和突破方向，为民营企业的快速发展提供了难得的新机遇。基于前人的研究成果，本章应用协同度模型（Coordinating Model）和岭回归（Ridge Regression）计量方法，分析了中国民营企业在高新技术产业领域的发展状况，探讨了民营企业进入高新技术产业领域发展的可行机制和存在问题。在此基础上，深入研究了中国民营企业与高新技术产业协同发展情况以及高新技术产业发展对中国民营企业的带动作用。最后，提出了一系列鼓励、引导和支持民营企业参与高新技术产业发展的政策建议。本章的研究表明：中国民营企业与高新技术产业是协同发展的，但协同发展程度整体偏低。同时，中国高新技术产业发展对民营企业的带动作用非常显著。

第一节 引言

民营企业与高新技术产业的发展一直是学术界、企业界普遍关注的话题，多年来，众多国内外专家学者围绕民营企业的创新、民营资本如何参与高新技术产业发展、民营企业投资高新技术产业的问题等方面展开了探讨，得出了很多有借鉴意义的政策建议。

自从熊彼特在《经济发展理论》一书中提出“创新”概念以来，创新便成为学术界研究的重点。国外学者对民营企业的研究集中在民营企业的创新活动，主要是基于民营企业具有内在的创新动力，是引领高新技术产业创新发展的中坚力量。Charles P.Himmelberg和Bruce C.Petersen（1994）对美国高新技术产业领域的179家小企业的有关数据进行了分析。研究表明，由于资本市场的缺陷，企业内部流动资金是决定小型高新技术企业创新活动快慢的主要因素^[1]。美国国家工程学院（1995）认为，小型高新技术企业在美国经济中发挥着关键作用，小企业除了能增加国民生产总值和就业外，还成为全美国最具创新活力的群体^[2]。Marcin Kolasa（2008）对波兰和德国制造业数据实证研究后指出，高度民营化的行业在创新活动中更加有效，而民营化程度低的产业则更倾向于保持其稳定状态，波兰的民营企业能更加充分地利用其创新活动来获取外部知识^[3]。William J.Baumol（2008）用美国小企业在20世纪有代表性的创新发明（表11-1）指出，一个国家经济发展的重大突破往往来自创新型小企业，而大企业在资本主义经济增长方面发挥着关键作用^[4]。

表11-1 20世纪美国小企业的重要创新发明

近年来，国内学者对民营企业如何进入高新技术产业领域发展的研究日趋重视。辜胜阻（2000）认为，民营科技企业在经济上具有较强的活力，技术创新方面具有较大的动力，民营科技企业家对市场的反映具有较高的洞察力，易于推进金融创新，易于发展风险投资，实现金融资本同高新技术产业结合，实现跨越式发展^[5]。孔均仁（2005）分析了中国民营科技企业对高新技术产业发展的贡献，并指出中国的民营高科技企业近年之所以成长迅速，主要得益于逐渐完善的环境与条件，他还提出了中国民营科技企业进一步发展的政策要求如建立完善的多渠道金融支撑体系等^[6]。蔡泉、吴振信（2006）在分析中国民营高技术企业发展遇到的融资渠道狭窄、税负沉重、高技术中介服务体系不健全等困难的基础上，指出政府部门应该做出相应的政策调整和创新，改善民营高技术企业的生存和发展环境，促进民营高技术企业健康发展^[7]。吴永林等（2007）从中国现实经济环境出发，就如何促进中国民营资本参与高技术产业发展的政策和措施进行了研究，并给出了创造环境、搭建平台、防范投资风险、强化政策支持等方面的措施和建议^[8]。李卫东、李伟（2008）从规模、结构等方面探讨了中国民营企业在高新技术产业中的发展状况，并分析了民营企业投资高技术产业存在的问题，最后指出民营企业已经成为中国高技术产业化发展可以依靠的重要力量^[9]。

虽然关于中国民营企业与高新技术产业发展的研究课题及成果很多，但目前几乎没有文献对中国民营企业和高新技术产业是否协同发展以及高新技术产业对中国民营企业发展的拉动作用进行实证研究和分析。当前，中国民营企业提供了大约70%的技术创新、65%的发明专利和80%以上的新产品，成为推动高新技术