21世纪海上丝绸之路是通过将沿线港口及其城市合作机制建立起来的经贸合作网络，是中国开放型经济的组成部分和构建多元平衡开放体系的重要方式。21世纪海上丝绸之路建设不仅会全面提升沿线各国的通道功能，还会直接提升沿线各国的贸易水平、投资及经济合作水平。本章主要讨论了21世纪海上丝绸之路建设对沿线各国提升价值链两个维度（技术水平、产品技术复杂性）的影响。第一节是价值链研究综述。第二节的理论模型分析发现生产最终产品企业的产品生产复杂性程度的最优选择与市场规模项呈正相关，而与各成本项呈负相关；而且在开放经济状况下企业产品生产复杂性程度的最优选择要高于在封闭经济状况下的选择，因此21世纪海上丝绸之路建设将有利于沿线各国企业进一步扩展中间品外包的选择空间，有利于企业提高产品生产复杂性程度。第三节选取世界银行对中国（2012年）、印度尼西亚（2009年）、菲律宾（2009年）、斯里兰卡（2011年）、越南（2009年）等五国企业的普查数据，检验企业中间品投入比率对企业技术水平的影响。以各国企业所在行业、城市作为层分级变量时的多层混合效应线性回归估计结果表明，中国、印度尼西亚、越南企业中间品投入比率越高，越有利于企业提高产品的技术水平。将企业中间品投入区分为国内企业中间品和国外企业中间品后，发现中国国内企业中间品投入比率越高，越有利于企业提高产品的技术水平；但印度尼西亚、菲律宾、斯里兰卡、越南国内企业中间品投入比率的提高对企业提高其产品的技术水平没有显著影响。印度尼西亚、菲律宾、越南企业国外中间品投入比率越高，越有利于企业提高产品的技术水平；而中国、斯里兰卡企业国外中间品投入比率对于企业提高产品的技术水平的影响不显著。

以上分析表明，技术创新推动和市场需求拉动是企业在全球价值网络中实现攀升的两条重要路径，21世纪海上丝绸之路按照“以点带面，从线到片，逐步形成区域大合作”的建设思路，紧紧围绕“五通”找准与沿线国家合作的利益契合点，构筑通畅、安全、高效的贸易运输、经济发展和文化传播的海上大通道，加强区域国家间开展横向经济联合与协作。首先，要加强港口建设及互联互通，促进海上航道的安全与高效；其次，协调沿线国家制度建设，降低企业经营成本；再次，协调沿线国家的产业转移，推动产业向价值链高端有序攀升；复次，积极推进中国与沿线国家产业合作园区建设，引导中国企业“走出去”；最后，要积极发展和延长中国国内价值链。

第一节 价值链研究文献综述

价值链（value chain）是源自商业管理的一个概念，近年来随着全球生产的分散化，价值链的概念被拓展到了国家与区域的层面，形成了全球价值链（global value chain）的新概念。^[1]通过嵌入全球价值链参与国际市场竞争，是发达国家跨国公司整合全球资源、构建国际竞争力的主要途径，也是发展中国家企业参与国际分工、实现国际化的重要战略。近20年来世界范围内所呈现的生产全球价值链或纵向分工，使得一条价值链上所有的增值环节都可被分解。大型跨国公司将价值链上的每个环节进行拆分，然后从全球范围内寻求最适当的生产地，以此来创造其产品新的利润空间，这一过程加深了各国各地区之间的贸易关系。工业化经济的消费模式的变化创造了新的需求，发展中国家通过基础设施建设与国内贸易政策、工业加工区等创造了供应的潜力，跨国公司全球外包策略和直接投资的便利化一起促成了全球价值链的形成。因此，来自发达国家和发展中国家的两种动力——为了更低成本的供应链转移和为了更高附加值的产业升级，一起助推了全球价值链的发展。^[2]

一 跨国外包与企业价值链

跨国公司越来越倾向于抛弃单纯的对外投资或出口等国际化战略，而是更多地选择跨国外包。跨国外包不仅有利于发包企业降低生产成本、获取竞争优势、激励创新，而且发包企业与承包企业在所有制上的分离，还有助于发包企业转嫁投资风险、降低管理成本。^[3]伴随着全球分工的深化，产品的一些增值环节越来越多地从企业的一体化经营过程中脱离出来，不同的增值环节逐渐独立，产品价值链可以在全球范围内实现合理配置。在全球价值链中拥有关键技术、品牌的采购商，总是保护自己在全球价值链中的利润，而限制