在印度洋地区，既有以美国为首的西方文明与伊斯兰文明的冲突，也有全球最繁忙的海上能源战略通道，这里还正在见证中国与印度两个新兴大国的同时崛起。而近年来日益猖獗的索马里海盗问题、2004年的印度洋海啸以及2008年的孟买恐怖袭击等重大事件表明，非传统安全问题也正将印度洋地区推向21世纪国际政治的中心舞台。无论是从中国国内经济发展急需的能源供给及海上贸易生命线，还是从政治、外交、安全等各个方面来看，印度洋对中国的战略作用都愈发重要。与此同时，随着中国在印度洋地区利益的急剧上升，中国在这一地区的影响与力量存在已引起有关大国，尤其是美国和印度的高度重视。然而，令人不安的是，有关中国正谋求主导印度洋的论调在美国、印度等国甚嚣尘上，所谓的“珍珠链战略”就是美国、印度等国误读中国在印度洋地区战略与意图的例证。这种论调的出现，部分也是因为中国尚不具备一套有关印度洋的清晰战略。

自国家主席习近平于2013年9月和10月先后提出建设“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的倡议以来，“一带一路”的构想很快上升到国家战略层面，必将对我国内政、外交产生持续而深远的重大影响。具体到印度洋地区，作为“丝绸之路经济带”战略重要建设内容的中巴经济走廊、孟中印缅经济走廊以及“21世纪海上丝绸之路”战略将使得中国的印度洋战略进一步清晰化，从而更好地维护中国在这一地区的重要利益。目前，有关“一带一路”的学术研究也已成为相关学科的研究热点。就国际关系学界而言，一方面，公开发表的学术成果主要集中于对丝绸之路战略意义的宏观分析以及对中亚、东盟等重点建设地区和能源等重点领域的具体研究，而对于印度洋在海上丝绸之路建设中的作用重视不够，相关研究成果也不多见。另一方面，已有的研究成果以对策性居多，系统而深入的理论探讨较为少见。^[1]

在印度洋对中国战略重要性急剧上升以及建设“21世纪海上丝绸之路”已上升到国家对外战略的背景下，探讨如何从安全上确保与印度洋沿岸国家共同建设“21世纪海上丝绸之路”，既是一个重要的理论问题，又是一个迫在眉睫的现实政策问题。尽管建设“21世纪海上丝绸之路”是当代中国领导人从中国古代对外交往历史中汲取的智慧，但在当今完全不同于古代国际体系的全球化时代背景下，要成功实施这一宏伟战略并无先例可循。本文拟运用国际关系中较为成熟的合作安全理论，参照中国近年来对合作安全战略的合理运用以及合作安全在亚太地区的成功实践，并结合对印度洋地缘政治特点及安全架构的分析，研究正在形成的以建设“21世纪海上丝绸之路”构想为指导的中国的印度洋大战略。

一 合作安全理论及其在中国的发展与外交实践

安全是国际关系中最重要的内容之一，有关安全的研究也一直是国际关系理论及对外政策分析的重中之重。自现代意义上的国际关系诞生以来，追踪溯源，对安全的理解无非分为现实主义和理想主义两大流派。与此相对应，不同的安全认知形成了国家行为体寻求安全的不同战略路径。在近代以来主权国家追求安全的实践中，起初首要考虑的是“个体安全”，其重点又是建设应对外部军事威胁的防卫能力。但是，片面地追求个体安全的结果是导致战争与冲突频发，而且在主权国家复杂的互动过程之中，不同国家之间的安全往往是相互联系的。因此，人类先后发展出了均势安全、集体安全以及合作安全等主要安全模式。通常认为，均势安全是传统现实主义安全观的典型模式，集体安全是理想主义安全观的典型模式，而新现实主义尤其是新自由主义则为合作安全的最终提出与发展准备了理论条件。^[2]

合作安全理论兴起于冷战结束之后，但与合作安全有关的实践此前就已有之。冷战时期由于美苏争霸的两极态势，现实主义的安全观占主导地位，这种安全观主要建立在东西方军事对抗的安全结构基础之上。欧洲是冷战的前沿与中心，因此各种安全研究的重点也主要基于欧洲的冷战实践。但是，核阴影笼罩下的欧洲安全局势使得对峙双方认识到防止一场核战争是一个迫切需要解决的安全问题。在面对核战争威胁的背景下，有关“国际安全”或者“共同安全”的概念在20世纪70年代就已出现。^[3]在同一时期，1976年东盟巴厘会议明确提到东盟之间实行“安